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2025年基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题精选

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.管理基金份额持有人大会

2.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的净资本要求

D.基金的份额发售

3.基金托管人违反规定，造成基金财产损失的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

4.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先原则

B.全面性原则

C.客户适当性原则

D.责任分担原则

5.基金管理人可以从事以下哪项业务？()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.基金管理业务

6.基金管理公司的高级管理人员违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

7.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资

C.担任基金份额登记机构

D.监督基金份额持有人大会

8.基金募集期限届满，基金不满足哪些条件，则不得成立？()

A.募集的资金达到募集规模

B.募集的资金达到净资本要求

C.募集的资金达到投资者人数要求

D.以上都是

9.基金投资组合中，下列哪项资产的比例不得超过基金资产净值的10%？()

A.国债

B.公司债券

C.股票

D.债券基金

10.基金管理人应当履行的信息披露义务包括哪些？()

A.定期公告基金净值

B.及时披露基金投资组合

C.公布基金管理人的薪酬

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的合规管理职责包括以下哪些方面？()

A.建立健全合规管理制度

B.制定合规管理手册

C.定期进行合规检查

D.对违规行为进行处罚

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.客户利益优先原则

B.客户适当性原则

C.公平竞争原则

D.诚信原则

13.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的净资本要求

D.基金的份额发售

14.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资

C.管理基金财产

D.及时向基金管理人报告

15.以下哪些行为属于基金信息披露的禁止行为？()

A.编造、传播虚假信息

B.拒不履行信息披露义务

C.误导性陈述或者重大遗漏

D.从事内幕交易

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的高级管理人员违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担赔偿责任的期限为______。

17.基金管理人在募集基金时，应当向投资者说明基金的风险特性，并要求投资者承诺______。

18.基金托管人应当履行的职责之一是______，保证基金财产的安全。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循的原则之一是______，确保销售活动的公平、公正。

20.基金合同生效后，基金管理人应当向______办理基金备案。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的高级管理人员可以同时担任基金托管人的法定代表人。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以将其管理的基金财产用于向他人提供担保。()

A.正确B.错误

23.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即通知基金管理人。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，不需要进行投资者适当性管理。()

A.正确B.错误

25.基金管理人可以在不进行公告的情况下调整基金投资组合。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的信息披露义务包括哪些内容。

27.什么是基金销售适用性原则？它在基金销售中起到了什么作用？

28.基金托管人应当履行哪些合规管理职责？

29.基金份额登记机构的主要职责是什么？

30.基金管理人如何保障基金份额持有人的利益？

2025年基金从业资格考试《