全面质量管理体系检查表.docVIP

全面质量管理体系检查工具模板

一、适用场景与目标定位

本工具模板适用于各类组织（制造业、服务业、建筑业等）对全面质量管理体系（QMS）的运行情况进行系统性检查与评估，具体场景包括：

内部体系审核：定期验证QMS的符合性、有效性，识别改进机会；

第三方认证审核准备：预演认证机构检查要求，保证迎审达标；

客户现场审核配合：按客户要求提供体系运行证据，展示质量管理能力；

体系优化自查：在组织架构、流程调整后，评估QMS对新环境的适应性；

质量问题追溯：针对批量不合格、客户投诉等事件，从体系层面排查管理漏洞。

核心目标是通过结构化检查，保证QMS覆盖标准要求（如ISO9001）、满足组织实际需求，推动质量持续改进。

二、检查实施全流程操作指南

（一）检查准备阶段

明确检查范围与依据

确定检查对象（如特定部门、产品线、全流程）和标准依据（如ISO9001:2015、行业标准、组织内部制度文件）；

列出必查条款清单（如“管理职责”“资源管理”“产品实现”“测量分析改进”四大核心板块）。

组建检查组并分配任务

指定检查组组长（建议由质量负责人或独立于被检查部门的资深人员担任*经理），负责统筹协调；

根据检查范围配备组员（如生产流程检查需工艺工程师、文件记录检查需体系专员），明确各成员的检查模块及职责；

对检查组进行培训，统一检查标准、记录方法和不合格判定准则。

收集文件资料与制定检查计划

收集被检查部门的QMS文件（质量手册、程序文件、作业指导书、记录表单等）、历史审核报告、质量问题整改记录、客户反馈等；

制定《检查计划》，内容包括：检查目的、范围、依据、时间安排（首次会议/现场检查/末次会议时间）、检查组成员、受检部门对接人（如*主管）、检查重点及抽样方法（如记录抽样量不低于30%，关键工序100%覆盖）。

通知受检部门

提前5-7个工作日向受检部门发出《检查通知》，明确检查计划、需准备的资料清单（如近3个月的《过程监控记录》《内审不合格项报告》等）及配合要求。

（二）现场检查阶段

首次会议（15-30分钟）

参与人员：检查组全体成员、受检部门负责人及相关接口人员；

内容：组长说明检查目的、范围、依据、流程及时间安排；明确沟通机制（如每日检查结束后简短沟通会）；确认受检部门准备情况，解答疑问。

实施现场检查

文件记录检查：对照标准条款和程序文件，抽查记录的完整性、准确性、时效性（如《管理评审记录》是否包含输入输出、改进措施及跟踪结果；《设备校准记录》是否在校准有效期内）；

现场巡查：观察实际操作与文件规定的一致性（如生产现场是否按《作业指导书》操作，检验人员是否使用正确的检测工具）；

人员访谈：随机抽取岗位人员（操作工、检验员、班组长等）提问，知晓其对质量目标、岗位职责、应急处理流程的掌握程度（如“请说明本岗位的质量控制关键点”“发觉不合格品应如何处理？”）；

证据记录：对检查发觉的问题（符合/不符合）实时记录，填写《检查记录表》，记录需客观、具体（如“2023年10月15日，车间A线《首件检验记录》未记录检验员签名，不符合《文件控制程序》4.2.3条款”），避免主观描述。

检查组内部沟通（每日检查结束后）

汇总当日检查发觉，对“疑似不符合项”进行讨论，判定是否符合标准（依据“客观证据”“违反条款”“是否造成影响”三要素）；

确认检查记录的完整性，补充遗漏的信息。

（三）报告编制与末次会议阶段

编制《检查报告》

内容包括：检查基本信息（目的、范围、时间、人员）、检查概况（文件/现场/访谈情况）、检查结果（符合项清单、不符合项清单）、改进建议、结论（体系运行有效性评价，如“基本符合要求，存在3项一般不符合，需整改”）；

不符合项需明确：问题描述、违反条款、责任部门/责任人（如*主管）、整改要求（纠正措施完成时限）。

末次会议（30-45分钟）

参与人员：首次会议全体人员；

内容：组长通报检查结果，重点说明不符合项（避免点名批评，聚焦问题本身）；听取受检部门意见，对争议问题进行现场澄清；确认整改要求和时限；宣布会议结束。

（四）整改跟踪与验证阶段

制定整改计划

责任部门收到《检查报告》后3个工作日内，针对不符合项制定《纠正与预防措施报告》，内容包括：根本原因分析（如“记录表单设计未包含必填项”“人员培训不足”）、具体整改措施（如“修订表单增加签名栏”“组织专题培训并考核”）、完成时限、责任人（如*专员）。

实施整改

责任部门按计划落实整改措施，需保留整改过程证据（如修订后的文件、培训签到表、考核记录）。

整改验证

检查组在整改到期后5个工作日内，通过现场复查、文件核查等方式验证整改有效性；

验证结果记录在《纠正与预防措施报告》中，分为“有效整改”（措施落实且问题未复发）、“部分整改”（措施落实但需持续跟踪）、“无效整改”（未落实措施或问题