期货从业资格证期货法律法规测试卷及答案.docVIP

期货从业资格证期货法律法规测试卷及答案

填空题

1.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。

2.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）。

3.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务。

4.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。

5.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

6.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

7.期货从业人员应当遵守保密原则，对在执业过程中所获得的（）予以保密。

8.期货交易所的负责人由（）任免。

9.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向客户披露期货交易风险。

10.期货从业人员不得迎合客户的不合理要求，不得为了客户利益而损害（）的合法利益。

单项选择题

1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.人员工资情况表

2.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

4.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.以上都是

5.期货公司应当按照（）的原则，制定并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务、业务、人员、系统等方面独立运作，确保客户资产的安全完整。

A.审慎经营

B.风险最小化

C.利润最大化

D.客户至上

6.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A.1倍以上3倍

B.1倍以上5倍

C.3倍以上5倍

D.3倍以上10倍

7.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

8.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.以上都是

9.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的应（）。

A.予以警告

B.公开谴责

C.撤销其期货从业资格

D.罚款

10.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

多项选择题

1.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.拟更换董事长、总经理

C.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

D.客户发生重大透支、穿仓

2.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务、业务、人员、系统等方面独立运作，确保客户资产的安全完整。

A.审慎经营

B.风险最小化

C.利润最大化

D.客户至上

3.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.统一财务管理和会计核算

4.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务。

A.小心谨慎

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.诚实守信

5.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

6.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

7.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向客户披露期货交易风险。

A.每年

B.每半年

C.每月

D.每季度

8.期货从业人员应当遵守保密原则，对在执业过