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证券从业资格证证券交易专项训练卷及答案

填空题

1.证券交易的三公原则是指（）、（）、（）。

2.我国证券交易所采用的交易方式为（）。

3.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

4.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的（）。

5.投资者进行证券交易的第一步是（）。

6.证券交易所在每个交易日（）开始接受申报竞价。

7.目前我国对（）实行T+3交收。

8.证券自营业务的首要特点是（）。

9.证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满（）年。

10.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

单项选择题

1.证券交易的特征主要表现为（）。

A.收益性、流通性、安全性

B.收益性、流通性、风险性

C.收益性、安全性、风险性

D.流通性、安全性、风险性

2.下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。

A.以代理人的身份从事证券交易

B.收入来源为收取的佣金

C.不承担交易中的价格风险

D.无条件地接受客户的委托

3.目前我国证券交易所的连续竞价时间为每个交易日的（）。

A.9:00-11:30、13:00-15:00

B.9:15-11:30、13:00-15:00

C.9:30-11:30、13:00-15:00

D.9:30-11:30、13:00-14:57

4.某投资者买入甲股票1000股，每股买入价为10元，缴纳交易费用50元。则该投资者的证券账户上就会增加甲股票（）股，资金账户上就会减少（）元。

A.1000，10050

B.1000，10000

C.995，10050

D.995，10000

5.下列关于申报时间的说法错误的是（）。

A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00

B.SSE固定收益平台接受交易商申报的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:00

C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00

D.深圳证券交易所接受会员大宗交易申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30

6.下列关于过户费的收取正确的是（）。

A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1%，起点为1元

B.深圳证券交易所免收A股过户费

C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.05%，不超过500港元

D.以上都正确

7.证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

8.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.下列关于集合资产管理计划的说法错误的是（)。

A.单个客户参与金额不低于规定的最低金额

B.客户人数不得超过200人

C.只能接受货币资金形式的资产

D.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

10.下列关于证券交易所交易席位的说法正确的是（）。

A.交易席位可以转让

B.交易席位不可以退回

C.交易席位可以退回

D.交易席位不可以转让

多项选择题

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.流通功能

2.证券经纪业务的特点有（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

3.下列关于委托指令撤销的说法正确的有（）。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户

D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

4.下列关于证券交易佣金的说法正确的有（）。

A.由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成

B.由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易经手费等组成

C.由证券公司