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合同审核及风险评估工具模板使用指南
一、工具应用场景与核心价值
本工具适用于企业法务部门、业务部门、风险管理部门及相关岗位，在合同全生命周期管理中提供标准化审核与风险评估支持。具体场景包括：
合同签订前：对合作方主体资格、条款合规性、潜在风险进行全面评估，避免“带病签约”；
合同履约中：针对履约异常情况（如延迟交付、付款争议）进行风险复盘，调整应对策略；
争议解决前：梳理合同条款逻辑、责任界定依据，为协商、仲裁或诉讼提供风险分析基础。
核心价值在于通过标准化流程降低合同法律风险，保障企业合法权益，提升合同管理效率，支持业务决策的科学性。
二、标准化操作流程
步骤1：资料准备与信息收集
收集合同文本（含附件、补充协议）、合作方主体资料（营业执照、资质证书、授权委托书等）、业务背景资料（如招投标文件、往来函件、项目立项书）；
明确合同类型（如买卖合同、服务合同、租赁合同等）及审核重点（如标的物特殊性、支付条件、保密要求）。
步骤2：基础信息核对
核对合同编号、合同名称、签订日期、双方主体信息（名称、统一社会信用代码、地址、联系人、电话）是否完整、准确；
核对合同标的、数量、质量标准、价款/报酬、履行期限、履行地点等核心要素与业务需求是否一致，避免模糊表述（如“约X元”“尽快交付”）。
步骤3：主体资格审查
审查合作方营业执照：是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同业务，是否存在经营异常或严重违法失信记录（通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核验）；
审查特殊资质：如合同涉及需许可的业务（如食品生产、建筑施工），核实合作方是否持有相应资质证书（有效期、许可范围）；
审查授权委托书：若签约代表非法定代表人，需核实授权委托书是否明确授权范围、授权期限及委托人签字/盖章真实性。
步骤4：核心条款逐项审核
法律条款：检查合同主体、标的、权利义务、违约责任、争议解决方式等是否符合《民法典》《公司法》等法律法规要求（如违约责任是否对等、争议解决约定是否明确）；
商务条款：核对价格构成、支付方式（如预付款比例、结算周期）、交付/验收标准、售后服务等是否与业务约定一致，是否存在显失公平条款；
特殊条款：针对行业特性审核（如知识产权归属、保密范围、不可抗力定义、合同解除条件），保证条款可执行、风险可控制。
步骤5：风险识别与等级评估
识别风险类型：包括法律风险（如条款无效、责任不明）、商务风险（如价格波动、履约能力不足）、操作风险（如流程缺失、资料不全）；
评估风险等级：结合风险发生概率及影响程度，划分为“高、中、低”三级（示例：合作方无履约能力为“高风险”，条款表述模糊为“低风险”）。
步骤6：风险应对建议输出
针对高风险项：提出规避或降低措施（如要求合作方提供担保、修改违约责任条款）；
针对中风险项：提出监控或缓释措施（如增加履约进度跟踪条款、明确争议解决前置程序）；
针对低风险项：提示关注并记录，无需过度调整。
步骤7：审核结论与流程闭环
综合审核结果，出具“通过”“有条件通过”（需修改后复审）或“不通过”结论；
有条件通过时，明确修改意见及复核要求；不通过时，说明法律依据及风险点；
审核资料归档：保存审核记录、修改版本、风险评估表等，保证可追溯。
三、核心模板表格
表1：合同基本信息表
合同编号
合同名称
签订日期
甲方信息
名称：
统一社会信用代码：
地址：
联系人*：
电话*：
乙方信息
名称：
统一社会信用代码：
地址：
联系人*：
电话*：
合同标的
合同金额
大写：
小写：
履行期限
起始日：
截止日：
履行地点
审核部门
审核人*：
备注
表2：主体资格审查表
审查项目
审查内容
审查结果（合格/不合格/待补充）
备注（如证书编号、有效期）
营业执照
是否在有效期内；经营范围是否涵盖合同业务；是否存在经营异常/严重违法失信记录
特殊资质证书
如行业许可资质（如食品经营许可证、建筑施工资质证），是否在有效期内且许可范围匹配
授权委托书
非法定代表人签约时，授权范围、期限是否明确；委托人签字/盖章是否真实
履约能力证明
财务报表（近一年）、同类项目业绩、客户评价等
诉讼/仲裁记录
通过裁判文书网等渠道查询合作方是否存在重大未决诉讼/仲裁（标的额超过合同金额30%）
表3：核心条款审核表
条款类型
条款内容（摘要）
审核要点
合规性评价（合规/基本合规/不合规）
风险等级（高/中/低）
修改建议
主体条款
甲方：X有限公司；乙方：YYY合作社
主体名称与营业执照一致，无错别字
合规
低
无
标的条款
采购10台A型号设备，质量符合GB/T-2020
标的物型号、数量、质量标准是否明确
基本合规
中
建议增加“设备参数清单作为附件”
违约责任条款
乙方延迟交付，每日按合同金额0.5%支付违约金
违约金比例是否过高（不超过实际损失30
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