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证券业反洗钱知识题库

一、单选题4（22题）

1、《反洗钱法》的立法宗旨是：（O

A、打击社会组织犯罪B、遏制贪污腐败现象

C、预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

D、打击非法金融活动

2、《反洗钱法》所指的反洗钱是指（A）：

A、采取法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所得及其收益的行为

B、采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为

C、为打击非法金融活动采取的措施

D、为打击社会组织犯罪所采取的措施

3、《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客

户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易很告制度等反洗钱义务的主体包括

（D）：

A、个体工商户B、商贸流通企业

C、生产制造企业D、金融机构和特定非金融机构

4、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责

获得的客户身份资料和交易信息，只能用于B（）o

A、金融市场管理B、反洗钱行政调查

C、征信管理D、公众查询

5、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（C）

A、民事诉讼B、治安管理

C、反洗钱刑事诉讼.I）、各类刑事诉讼

6、《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交A（）,受法律保

护。

A、大额交易和可疑交易报告B、现金交易报告

C、财务报表D、业务报告

7、《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（A）负责。

A、中国人民银行B、中国银行业监督管理委员会

C、公安部D、财政部

8、《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由A（）负责。

A、中国人民银行B、公安部

C、财政部D、中国银行业监督管理委员会

9、《反洗钱法》规定，由（A）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接

收、分析•，并按照规定报告分析结果。

A、中国人民银行B、公安部

C、财政部D、中国银行业监督管理委员会

10、《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（D）职责，可以从国务院有关部门、机构获

取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。

A、反洗钱行政管理B、金融市场管理

C、征信管理D、反洗钱资金监测

11、《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的（B）超过规定金额的，应当及时向中

国人民银行通报。

A、贵金属B、现金、无记名有价证券

C、高档消费品1）、有价证券

12、《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设

分支机构时，应当审查新机构（）【）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不

予批准。

A、现金管理制度B、安全保卫设施

C、业务管理制度1）、反洗钱内部控制制度

13、《反洗钱法》定，金融机构应当依照定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的

（A）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A、负责人B、工作人员C、股东I）、董事会

14、《反洗钱法》定，金融机构应当设立（D）负责反洗钱工作。

A、法律合部门B、保卫部门

C、风险管理部门D、反洗钱专门机构或者指定内设机构

15、客户由他人代理办理业