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渤海证券经纪人团队营销管理制度

(2009)

目录

第一章总则1

第二章营销管理体系及职能2

第三章组织及人管理5

第一节组织架构、岗位职责与任职资格5

第二节经纪人的招收9

第四章客户的认定与归属关系9

第五章报酬、补贴与绩效考核10

第一节经纪人岗位报酬构成10

第二节经纪人考核与级别管理11

第三节市场部经理报酬构成15

第四节市场部总监报酬构成16

第五节其他福利17

第六章日常管理17

第一节基本规定17

第二节考勤管理18

第三节会议管理19

第四节培训管理21

第五节档案管理22

第七章经纪人品质管理23

第八章风险管理26

第一节基本要求27

第二节奖励与处罚30

第九章附则32

2

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共36页

理、明星客户经理、金牌客户经理、资深客户经理。

4、管理系列：指除开发客户外，履行管理职能，管理团队的经

纪人系列。管理系列自下而上分为市场部经理、市场部总监两个级别。

5、团队：指管理系列经纪人所管辖的业务单位。肓成团队指市

场部总监所辖的市场部经理晋升为市场部总监后所成立的新的团队。

6、团队长：管理系列经纪人（包括市场部经理、市场部总监）

称为团队长。

7、一类地区：北京、上海、深圳、广州地区。二类地区：除一

类地区外的其他地区。

8、有效户：账户内托管股票资产市值5000元以上的帐户。当月

开户，账户内资产市值不足5000元，在开户后三个月内的任意一个月

份达到有效户标准，算作达到标准当月的有效户。

有效户市值的计算：以当月新增客户股票资产市值的峰值为标准。

股票资产市值=股票型资产（不含B股）+封闭式基金（按当日市价

计算）

9、净创收：指经纪人所有业务收入扣除各项规费、营业税、投

资者保护基金等费用后本公司实收部分C

净创收=客户交易手续费收入+其它销售收入一交易规费一营业税-

投资者保护基金-其它。

第二章营销管理体系及职能

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共36页

第六条公司对经纪人实行统一政策，分块管理模式。

营销中心负责研究制定公司经纪人发展规划、管理办法等相关制

度，井对天津地区经纪人实行集中管理，对总部直管异地营业部经纪

人实行政策指导与业务管理。

上海总部对其直接管理的经纪人和上海总部所属营业部的经纪

人，在本办法及公司其它经纪人相关制度规定的框架内实行自主管理。

第七条营销中心、上海总部和各营业部依据本办法规定的经纪人报

酬、考核及相关政策组建经纪人团队。上海总部及所属营业部，根据

实际情况进行调整需报营销中心备案。

第八条营销中心经纪人管理部具体负责公经纪人相关制度的拟

定与监督，依照本办法规定，承担公经纪人的资格认定、业务管理、

内部监管、报酬管理、考