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项目风险管理及应对措施表单使用指南

一、适用场景说明

本表单适用于各类项目全生命周期的风险管理活动，具体场景包括但不限于：

项目立项初期：全面识别潜在风险，评估项目可行性，为项目决策提供依据；

项目执行阶段：定期（如每周/每月）复盘风险状况，跟踪新风险产生及原有风险变化；

关键节点前：如需求评审、系统上线、客户验收等阶段前，专项排查节点相关风险；

项目变更时：当范围、进度、资源等发生变更后，重新评估变更带来的新增风险；

项目复盘阶段：总结风险应对经验教训，优化后续项目风险管理流程。

二、操作流程指引

（一）风险识别：全面梳理潜在风险源

操作要点：组织项目核心成员（如项目经理某、技术负责人某、业务代表某等），通过头脑风暴、历史项目数据复盘、专家访谈等方式，从“技术、管理、资源、外部环境”四大维度识别风险。

输出要求：保证风险描述具体、可感知（避免“技术风险”等模糊表述，需明确为“第三方接口响应超时可能导致数据同步失败”）。

（二）风险评估：量化风险优先级

评估维度：

发生概率：分为“高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）”三级，结合历史数据或专家经验判断；

影响程度：从“项目目标、成本、进度、质量、客户满意度”等方面，分为“严重（导致项目失败）、较大（关键目标未达成）、一般（次要目标受影响）、轻微（几乎无影响）”四级。

风险等级判定：采用“概率×影响”矩阵（如“高概率+严重影响=最高优先级”），明确风险处理顺序。

（三）应对措施制定：针对性制定解决方案

应对策略：根据风险等级选择策略：

规避：改变项目计划消除风险源（如“放弃不成熟的技术方案，改用成熟替代方案”）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如“为关键设备购买保险，转移硬件故障风险”）；

减轻：降低风险概率或影响（如“增加代码评审环节，降低上线后缺陷率”）；

接受：对低优先级风险制定应急预案，不主动干预（如“预留5%应急预算应对minor需求变更”）。

措施要求：明确“责任人、完成时限、所需资源”，保证措施可落地。

（四）表单填写与审批

填写规范：

风险编号统一格式（如“PRJ-2024-001”，其中PRJ代表项目缩写，2024为年份，001为序号）；

风险类别按“技术/管理/资源/外部环境”分类标注；

应对措施需与风险等级匹配，优先处理高优先级风险。

审批流程：由项目经理某审核后，报项目发起人某或风险管控委员会审批，保证资源与措施到位。

（五）风险跟踪与更新

跟踪机制：

高优先级风险：每日跟踪进展，更新“当前状态”（未处理/处理中/已关闭）；

中优先级风险：每周例会复盘，记录措施执行效果；

低优先级风险：每月汇总更新。

触发更新条件：风险状态变化、应对措施失效、新风险产生时，需24小时内更新表单。

三、表单模板内容

字段名称

填写说明

示例

风险编号

项目唯一标识，格式：PRJ-年份-序号

PRJ-2024-005

风险名称

简明描述风险核心内容（不超过20字）

第三方支付接口对接延迟

风险类别

技术类/管理类/资源类/外部环境类

外部环境类

风险描述

详细说明风险触发条件、具体表现及潜在影响

支付平台接口文档不完善，导致联调周期延长，可能影响项目上线时间（原定12月15日）

可能后果

风险发生对项目目标的具体影响（需量化）

进度延误7-10天，导致客户验收时间推迟，可能产生违约金

发生概率

高/中/低

中

影响程度

严重/较大/一般/轻微

较大

风险等级

根据概率与影响判定（如高+严重=最高优先级）

中等优先级

责任人

负责跟踪与处理该风险的人员（姓名用某代替）

某（技术负责人）

应对措施

具体行动方案（需包含“做什么、谁来做、何时完成”）

1.12月5日前与支付平台技术支持对接，明确接口细节；2.12月8日前完成模拟联调；3.若仍延迟，启动备用支付方案

应对策略

规避/转移/减轻/接受

减轻

资源需求

执行措施所需的人力、预算、设备等（如无则填“无”）

无需额外预算，需支付平台配合2名工程师支持

完成时限

措施计划完成时间

2024年12月10日

当前状态

未处理/处理中/已关闭

处理中

备注

其他需说明的信息（如风险关联方、依赖条件等）

需客户协调支付平台接口人对接

四、使用要点提示

风险描述避免模糊：禁止使用“技术风险”“进度风险”等笼统表述，需明确风险的具体触发场景和影响对象（如“数据库连接池配置不当可能导致系统高并发时崩溃”）。

评估标准统一：项目团队需提前对“发生概率”“影响程度”的定义达成共识（如“高概率”指“近3个项目同类问题发生次数≥2次”），避免主观判断偏差。

应对措施需可验证：措施内容应包含“可交付成果”或“验收标准”（如“完成模拟联调”需记录“通过用例数量≥80%”），保证措施执行效果可量化。

责任到人：每个风险必须明确唯