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财务投资咨询合同协议

甲方（咨询方）：[咨询公司名称或个人姓名]

法定代表人/负责人：[姓名]

注册地址/住址：[地址]

联系电话：[电话号码]

统一社会信用代码/身份证号：[代码/号码]

乙方（客户方）：[客户公司名称或个人姓名]

法定代表人/负责人/本人：[姓名]

注册地址/住址：[地址]

联系电话：[电话号码]

统一社会信用代码/身份证号：[代码/号码]

鉴于甲方拥有财务投资方面的专业知识、经验和资质，愿意为乙方提供财务投资咨询服务；乙方愿意根据自身需求，委托甲方提供财务投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

第一条咨询服务内容与范围

1.1甲方同意为乙方提供以下财务投资咨询服务：

（1）对宏观经济形势、政策变化进行分析，并提供投资环境评估；

（2）对乙方现有投资组合进行评估，分析风险收益特征；

（3）根据乙方的投资目标、风险承受能力和资金状况，提供个性化的投资策略建议；

（4）分析特定行业、上市公司或投资产品的投资价值，为乙方投资决策提供参考；

（5）定期（/不定期）向乙方提供投资市场动态、行业研究报告或定制化投资分析报告；

（6）双方约定的其他财务投资咨询事项。

1.2服务方式以[书面报告、线上会议、电话/邮件沟通]为主。甲方可通过[具体平台或方式]向乙方提供咨询意见和信息。

1.3乙方应根据甲方合理要求，及时、真实、完整地提供与咨询服务相关的乙方财务状况、投资目标、风险偏好等背景信息，并保证信息来源的合法合规。

1.4咨询服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[期限时长]。

1.5甲方提供的咨询服务不包含替乙方进行投资决策、操作投资账户、买卖证券、期货、基金等金融产品，亦不承诺任何投资收益或保本。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

（1）有权要求乙方按照约定提供真实、准确、完整的背景信息和数据；

（2）有权在合理范围内了解乙方的投资决策过程，以评估服务效果和提供必要反馈；

（3）按照本协议约定收取咨询费用；

（4）依据自身专业知识和经验，独立、勤勉地提供咨询服务；

（5）在本协议约定范围内使用乙方提供的保密信息。

2.2甲方的义务：

（1）恪守职业道德和行业规范，保持独立、客观、公正的立场；

（2）基于专业知识和经验，勤勉尽责地为乙方提供约定的咨询服务；

（3）在约定的服务期限和方式内履行咨询义务，按时提交报告或出席会议；

（4）对在提供咨询服务过程中知悉的乙方保密信息承担保密义务；

（5）遵守所有适用的法律法规和监管要求。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

（1）有权要求甲方按照本协议约定提供合格、及时的咨询服务；

（2）有权获得清晰、易懂的咨询意见和建议；

（3）有权对甲方的服务进行合理监督，并要求解释；

（4）在甲方严重违约时，有权依据本协议约定解除本协议。

3.2乙方的义务：

（1）按照本协议约定按时、足额支付咨询费用；

（2）如实、完整地提供甲方进行咨询服务所必需的背景信息和数据；

（3）积极配合甲方履行咨询服务的必要工作；

（4）对自身基于甲方咨询意见所做出的投资决策负责；

（5）对从甲方获取的未公开信息承担保密义务。

第四条咨询费用与支付方式

4.1本协议项下的咨询费用总额为人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。

4.2收费方式为[固定总价/按时计费/按服务次数收费等]。

4.3支付期限：乙方应于[首次支付时间点]向甲方支付[首次支付金额]元；[后续支付条件和时间安排]。

4.4支付方式：乙方通过银行转账方式将费用支付至甲方以下账户：

开户名：[甲方账户名]

开户银行：[甲方开户银行]

银行账号：[甲方银行账号]

4.5费用包含[是否包含税费]，如需甲方承担相关税费，由[甲方/乙方]承担。

第五条保密条款

5.1甲乙双方确认，在本协议有效期内及协议终止后[期限]内，双方及其工作人员对于因履行本协议而获知的对方的保密信息负有保密义务。

5.2保密信息包括但不限于：对方的商业秘密、财务数据、投资目标与策略、联系方式、本协议内容、甲方在服务过程中产生的未公开的分析报告、研究资料等。

5.3未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露、披露或使用该保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。

5.4双方承诺采取合理的措施保护对方的保密信息，防止其泄露、丢失或被未经授权使用。

第六条违约责任

6.1