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2025年投资咨询管理合同协议

合同编号：[填写合同编号]

甲方（投资者）：

法定名称/姓名：[填写投资者法定名称或姓名]

统一社会信用代码/身份证号码：[填写统一社会信用代码或身份证号码]

注册地址/住址：[填写注册地址或住址]

法定代表人/负责人：[若为企业，填写法定代表人姓名]

联系人：[填写联系人姓名]

联系电话：[填写联系电话]

电子邮箱：[填写电子邮箱]

乙方（管理人）：

法定名称：[填写管理人法定名称]

统一社会信用代码：[填写统一社会信用代码]

注册地址：[填写注册地址]

法定代表人：[填写法定代表人姓名]

联系人：[填写联系人姓名]

联系电话：[填写联系电话]

电子邮箱：[填写电子邮箱]

营业资格：[填写管理人相关营业资格，如证券投资咨询牌照、资产管理牌照等]

鉴于甲方具备相应的投资能力和风险承受能力，并根据自身需求，希望委托乙方向其提供专业投资咨询服务，[若包含资产管理，则补充：或资产管理服务]，乙方拥有相应的专业能力和资质，愿意接受甲方的委托，双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意根据甲方的要求和自身专业能力，为甲方提供投资咨询服务，具体包括但不限于：

（1）对宏观经济形势、行业发展趋势、证券市场运行状况等进行分析研判，并向甲方提供研究报告或投资观点；

（2）根据甲方的风险偏好、投资目标、资金规模及投资期限，提供个性化的资产配置建议；

（3）对甲方关注的特定投资标的（如股票、债券、基金等）进行独立研究分析，并向甲方提供投资建议；

（4）定期（如每月/每季/每年）向甲方发送投资市场回顾、投资组合表现分析及未来投资展望等报告；

（5）根据市场变化和甲方需求，不定期提供投资策略调整建议。

1.2[若包含资产管理服务，则增加条款：]甲方同意根据本协议约定，将[填写具体金额或比例]的资金交由乙方进行资产管理。乙方在获得甲方明确授权后，将依据合同约定的投资策略，代表甲方开立并管理[填写具体账户类型，如证券投资账户]，进行证券及其他允许投资的品种的交易活动，实现资产保值增值。

第二条双方权利与义务

2.1甲方的权利与义务

（1）甲方有权了解乙方的投资资质、服务流程、收费标准及相关的风险揭示。

（2）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并对乙方的服务质量进行监督。

（3）甲方有权根据自身判断，决定是否采纳乙方的投资建议或执行乙方的投资操作。

（4）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的身份信息、财务状况、投资经验、风险承受能力等适当性信息，并保证其持续有效。

（5）甲方应明确告知乙方自身的投资目标、投资期限和风险偏好。

（6）甲方应按照本协议约定，及时足额向乙方支付咨询费或管理费及其他应付款项。

（7）[若包含资产管理，则增加：]甲方应在授权范围内，及时、明确地向乙方发出投资指令。甲方发出的投资指令应清晰、完整，并符合相关法律法规的规定。

（8）甲方应遵守中国证券监督管理委员会及其他相关监管机构关于投资者适当性管理的规定，不得非法利用从乙方获取的信息。

（9）甲方应妥善保管其账户信息及密码，并对因其保管不善导致的问题承担责任。

2.2乙方的权利与义务

（1）乙方有权要求甲方提供本协议第一条第1.1款（1）至（4）项所需的信息，并有权对甲方是否具备相应的投资能力和风险承受能力进行评估。

（2）乙方有权根据本协议约定及自身的专业判断，独立制定投资策略并执行投资操作[若仅提供咨询，则删除“执行投资操作”]。

（3）乙方应遵守国家有关法律法规、监管机构的规定以及行业自律规范，审慎、尽责地提供投资咨询[或资产管理]服务。

（4）乙方应建立并执行健全的内部风险控制制度，防范投资风险，保护甲方的合法权益。

（5）乙方应对从甲方获取的保密信息严格保密，非经甲方书面同意或法律法规要求，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及本协议终止后五（5）年。

（6）乙方应按照本协议约定，定期向甲方提供投资报告或其他服务材料，真实、准确、完整地反映投资组合的运作情况和业绩表现。

（7）乙方应妥善保管甲方的投资信息及相关资料，并在本协议终止后按照约定处理。

（8）乙方不得利用为甲方提供服务的便利，进行内幕交易、市场操纵或其他违法违规活动。

（9）乙方应在提供服务前，向甲方充分揭示投资咨询[或资产管理]服务可能存