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2025年证券从业《基础知识》专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.下列哪个市场层次通常被认为是为创新型、成长型中小企业提供融资渠道和退出机制的市场？

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.创业板市场

3.我国证券登记结算机构实行的是哪种登记结算制度？

A.中央存管制度

B.逐级托管制度

C.会员制

D.公司制

4.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的最低注册资本金额是多少？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

5.下列哪种证券交易行为不属于内幕交易？

A.知道内幕信息的人员利用该信息买卖证券

B.内幕信息的知情人泄露该信息给他人

C.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息并买卖证券

D.证券公司从业人员利用内幕信息为本人或他人牟利

6.基金管理人、托管人应当遵守的规定不包括以下哪项？

A.以客户利益为中心

B.诚实守信

C.专业审慎

D.追求自身利益最大化

7.下列关于股票的说法，错误的是？

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.股东拥有公司剩余索取权

C.股票的收益主要来源于股息和红利

D.股票投资没有风险

8.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.收益最大化原则

C.自主经营原则

D.亏损自负原则

9.我国《公司法》规定，股份有限公司发起人人数的最低要求是？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

10.证券交易中，委托指令的内容不包括以下哪项？

A.委托价格

B.委托数量

C.交易方向

D.委托时效

11.以下哪种金融工具通常被认为风险最低？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

12.证券公司为客户提供的融资融券服务，其本质是？

A.证券公司向客户出借资金或证券

B.证券公司为客户进行投资组合管理

C.证券公司为客户保管证券资产

D.证券公司为客户提供信息咨询服务

13.下列哪个机构负责制定和实施证券市场投资者教育、保护政策和措施？

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

14.某上市公司最近一个会计年度经审计的净利润为负值，则该公司股票可能被实施哪种市场措施？

A.暂停上市

B.退市风险警示

C.换股吸收合并

D.股票拆分

15.证券市场信息传播中，具有权威性和指导性的信息发布渠道是？

A.证券公司网站

B.证券交易所公告

C.证券分析师个人博客

D.财经媒体评论

16.基金合同是基金运作的基础法律文件，其内容不包括以下哪项？

A.基金运作方式

B.基金当事人的权利义务

C.基金资产净值的计算方法

D.基金份额的认购、申购和赎回办法

17.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度必须满足的要求是？

A.完善且运行有效

B.简单明了

C.侧重营销

D.以客户服务为主

18.以下哪种行为不属于操纵证券市场行为？

A.以个人名义持有一个上市公司已发行的股份达到5%

B.利用虚假或误导性信息影响证券交易价格

C.通过合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

19.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户出示的材料不包括？

A.融资融券合同

B.信用证券账户协议

C.客户身份证明文件

D.证券公司营业执照

20.上市公司信息披露中，最基本、最重要的披露是？

A.