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2025年证券从业资格《投资银行业务》模拟测试

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.投资银行业务的核心功能之一是协助企业进行融资，下列哪种融资方式不属于投资银行的传统核心业务范畴？

A.证券承销与保荐

B.债券发行

C.股票发行

D.商业银行贷款

2.根据《证券法》，证券公司从事证券承销和保荐业务，必须依照国务院证券监督管理机构的规定设立专门的部门或者团队，并配备足够数量的专业人员。这个部门或团队通常称为：

A.投资银行部门

B.财务顾问团队

C.风险管理部门

D.市场推广部门

3.发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，适用以下哪种注册制度？

A.注册制

B.审批制

C.审查制

D.核准制

4.发行人申请首次公开发行股票的，其最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币多少元？净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

5.在IPO发行价格确定方法中，初步询价后，发行人根据有效累计投标询价结果确定的发行价格区间，在上限和下限之间向网下投资者累计询价，并根据累计投标询价结果计算发行价格的方法称为：

A.累计投标询价法

B.竞价发行法

C.固定价格法

D.稳定价格法

6.发行人申请增发股票，最近三个会计年度经审计的财务报告显示盈利，但净利润有所下降的，除因行业周期性波动导致外，发行人应当解释原因，并说明变化趋势是否具有可持续性。这种规定体现了发行监管的：

A.公平性原则

B.真实性原则

C.可持续性原则

D.效率性原则

7.上市公司发行新股，其现任董事、监事和高级管理人员在本次发行前拥有的股份，自本次发行结束之日起多久内不得转让？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

8.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销是指证券公司承诺购买发行人全部或者部分未售出的证券，在承销期满后承担剩余证券的：

A.持有风险

B.信用风险

C.市场风险

D.违约风险

9.企业改组为股份有限公司发行股票时，原有企业或者其控股企业为发行人发起人的，发起人持有的发行人股份自公司成立之日起多久内不得转让？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

10.在债券发行过程中，由具有证券从业资格的信用评级机构对债券的信用风险进行评估，并出具信用评级报告，该报告的发布需要经过哪个机构的核准或备案？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.国家发展和改革委员会

11.证券公司为客户办理证券承销业务，可以与客户签订协议，约定在一定期限内不得为客户买卖被承销的证券。这个期限最长不得超过：

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

12.首次公开发行股票在中小企业板上市的，发行后股本总额不少于人民币多少元？

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

13.发行人及其控股股东、实际控制人最近一年内财务会计文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且依法应予以纠正，但尚未纠正的，中国证监会将如何处理？

A.可以核准其发行申请

B.应当不予核准其发行申请

C.可以要求其补充说明

D.应当要求其重新申报

14.在并购重组项目中，涉及向特定对象非公开发行股票的，发行对象不超过多少人？

A.10人

B.20人

C.35人

D.50人

15.上市公司并购重组，中国证监会依法审核后，予以核准的，发行人应当在核准之日起多少日内保荐机构和证券公司完成发行手续？

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

16.投资银行从业人员在任职期间，不得从事与其所在机构利益相冲突的业务。这一规定体现了投资银行业务的：

A.公开性原则

B.公正性原则

C.职业道德