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2025企业合规师合规管理题库及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.企业合规管理的核心目标是（）

A.降低企业运营成本

B.确保企业遵守法律法规和内部规章制度

C.提高企业市场份额

D.增强企业员工凝聚力

答案：B。企业合规管理主要就是要保证企业的各项经营活动在法律和内部规定的框架内进行，这是其核心目标。降低运营成本、提高市场份额和增强员工凝聚力虽然可能是企业的目标，但并非合规管理的核心。

2.以下哪项不属于企业合规风险的特征（）

A.可预测性

B.损失性

C.不确定性

D.客观性

答案：A。合规风险具有损失性，一旦发生可能给企业带来经济、声誉等方面的损失；具有不确定性，难以准确预知何时何地会发生；具有客观性，是客观存在于企业运营中的。而合规风险往往难以精准预测，所以可预测性不属于其特征。

3.企业合规管理体系建设的第一步通常是（）

A.制定合规制度

B.进行合规风险评估

C.设立合规管理机构

D.开展合规培训

答案：B。在建设合规管理体系时，首先要了解企业面临的合规风险有哪些，程度如何，才能有针对性地开展后续工作，如制定制度、设立机构和开展培训等。所以进行合规风险评估是第一步。

4.合规管理的三道防线中，业务部门属于（）

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

答案：A。业务部门是企业经营活动的直接实施者，对业务过程中的合规风险最了解，也最有责任在业务开展过程中进行合规把控，所以属于第一道防线。合规管理部门属于第二道防线，内部审计部门属于第三道防线。

5.企业与供应商签订合同，若供应商存在行贿行为，企业可能面临的合规风险是（）

A.知识产权风险

B.商业贿赂风险

C.数据安全风险

D.劳动用工风险

答案：B。供应商行贿行为会使企业卷入商业贿赂的风险中，即使企业本身可能未主动参与行贿，但与行贿供应商有业务往来也可能带来法律和声誉上的问题。知识产权风险主要涉及专利、商标等方面；数据安全风险与企业的数据保护有关；劳动用工风险主要围绕企业和员工的关系。

6.以下哪种情况不属于企业合规文化建设的内容（）

A.制定合规手册

B.开展合规知识竞赛

C.定期更换企业高层管理人员

D.设立合规举报奖励制度

答案：C。制定合规手册可以向员工传达企业的合规要求和标准；开展合规知识竞赛有助于提高员工的合规意识；设立合规举报奖励制度鼓励员工积极参与企业的合规监督。而定期更换企业高层管理人员与合规文化建设并无直接关联。

7.企业合规管理中，对合规制度执行情况的监督主要由（）负责

A.业务部门

B.合规管理部门

C.财务部门

D.市场营销部门

答案：B。合规管理部门的职责之一就是监督企业各项合规制度的执行情况，并对发现的问题进行处理和反馈。业务部门主要负责业务开展；财务部门主要负责财务核算和管理；市场营销部门主要负责市场推广和销售。

8.当企业面临重大合规风险事件时，首先应该采取的措施是（）

A.对外发布声明

B.进行风险评估

C.启动应急预案

D.追究相关人员责任

答案：C。在面临重大合规风险事件时，时间紧迫，首先要启动应急预案，以控制风险的扩散和减少损失。对外发布声明需要在对事件有一定了解后进行；风险评估在日常合规管理中持续进行，发生重大事件时应先应对；追究相关人员责任是后续的处理措施。

9.企业合规管理的外部监督主体不包括（）

A.政府监管部门

B.行业协会

C.企业股东

D.新闻媒体

答案：C。政府监管部门会对企业的经营活动进行监管，确保企业遵守法律法规；行业协会会制定行业规范并监督企业执行；新闻媒体可以对企业的合规行为进行监督和曝光。而企业股东属于企业内部利益相关者，不属于外部监督主体。

10.以下关于合规培训的说法，错误的是（）

A.合规培训只需要针对新员工开展

B.培训内容应根据不同岗位进行定制

C.定期开展合规培训有助于提高员工合规意识

D.培训方式可以多样化，如线上线下结合

答案：A。合规培训应该覆盖企业全体员工，不仅仅是新员工，老员工也需要不断更新合规知识和意识。培训内容根据不同岗位定制能更有针对性；定期开展培训有利于强化员工的合规观念；多样化的培训方式可以提高培训效果。

11.企业在进行海外投资时，需要重点关注的合规问题不包括（）

A.当地的税收政策

B.国内的环保要求

C.当地的劳动法规

D.国际反洗钱规定

答案：B。企业海外投资主要关注投资所在国家或地区的情况，当地的税收政策、劳动法规会直接影响企业在当地的运营成本和员工管理；国际反洗钱规定在跨国投资中也至关重要。而国内的环保要求主要针对企业在国内的生产经营活动，与海外投资关系不大。