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信息安全检查清单与风险管理标准化工具

一、适用场景与价值定位

本工具适用于企业、机构在信息安全保障中的常态化管理需求，具体场景包括：

合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，应对监管机构的安全检查；

系统上线前评估：对新建、升级的信息系统进行全面安全风险排查，保证“安全同步设计、同步建设”；

日常安全巡检：定期对现有信息系统、管理制度、人员操作进行安全核查，及时发觉潜在隐患；

第三方合作安全评估：对供应商、外包服务商的安全能力进行前置审查，防范供应链风险；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过checklist梳理漏洞根源，制定针对性改进措施。

通过标准化流程与清单模板，可实现安全检查的“无遗漏、可追溯、易管理”，降低因人为疏忽导致的安全风险，提升整体安全防护水平。

二、标准化操作流程

第一步：准备阶段——明确目标与资源

确定检查范围：根据业务需求明确检查对象（如服务器、数据库、网络设备、终端设备、管理制度等）和边界（如特定业务系统、全公司范围等）。

组建检查团队：由信息安全负责人牵头，成员包括系统管理员、网络工程师、数据管理员、业务部门代表*等，保证覆盖技术、管理、业务多维度视角。

收集参考资料：整理相关法规标准（如《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、企业内部安全制度、系统架构文档、上次检查报告等，作为检查依据。

制定检查计划：明确检查时间、分工、沟通机制（如提前3个工作日通知相关部门配合），避免影响正常业务运行。

第二步：执行阶段——逐项检查与记录

对照清单检查：依据“检查清单与风险登记表模板”，逐项开展检查，保证每个检查项目“有人查、有方法查、有结果记录”。

技术类检查：通过工具扫描（如漏洞扫描仪、日志分析系统）、现场查看（如机房环境、设备标识）、配置核查（如防火墙策略、系统权限）等方式完成；

管理类检查：查阅制度文件（如《安全事件应急预案》《人员安全管理规定》）、访谈相关人员（如运维人员、业务人员）、检查培训记录等。

记录检查结果：对“符合”“不符合”“不适用”三类结果进行明确标记，对“不符合”项需详细描述问题现象（如“服务器未开启登录失败日志记录”）、影响范围（如“可能导致非法登录行为无法追溯”），并附截图、日志等佐证材料（电子版归档，纸质版签字确认）。

风险等级初步判定：根据问题发生的“可能性”（高/中/低）和“影响程度”（高/中/低），参照风险矩阵（如“高影响+高可能性=高风险”）初步判定风险等级，为后续整改提供优先级依据。

第三步：处理阶段——风险整改与跟踪

制定整改措施：针对“不符合”项，由责任部门（如IT部门、业务部门）制定具体整改方案，明确整改内容、责任人（如系统管理员*）、完成时限（如“高风险项7日内完成，中风险项15日内完成”）。

跟踪整改进度：信息安全负责人每周召开整改协调会，督促责任部门按时落实；对需跨部门协作的问题，由管理层协调资源，保证整改无障碍。

整改效果验证：整改完成后，由检查团队对问题项进行复检，确认问题已彻底解决（如“服务器已开启登录失败日志记录，且日志保存周期≥90天”），形成“整改闭环”。

第四步：总结阶段——报告输出与优化

撰写检查报告：内容包括检查概况（范围、时间、团队）、总体评价（如“本次检查共发觉风险项15项，高风险3项，中风险7项，低风险5项”）、问题清单（按风险等级排序）、整改建议（如“建议每季度开展一次漏洞扫描”）、后续改进计划等。

归档检查资料：将检查计划、原始记录、整改报告、复检结果等资料整理归档（电子版保存期限≥3年，纸质版按企业档案管理规定管理），保证可追溯。

持续优化清单：根据新出现的威胁（如新型勒索病毒）、新发布的法规（如《个人信息保护法》修订版）、企业业务变化（如新增云服务），定期更新检查清单内容，保证工具的时效性和适用性。

三、检查清单与风险登记表模板

检查大类

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果

问题描述（不符合项填写）

风险等级

整改责任人

整改期限

整改状态

物理安全

机房环境

温度（18-27℃）、湿度（40%-65%）是否符合标准；有无漏水、火灾隐患

现场查看环境监控记录

□符合□不符合□不适用

□高□中□低

机房管理员*

–

□未开始□进行中□已完成

设备标识

服务器、网络设备是否粘贴清晰标签（含资产编号、责任人）

现场清点核对

□符合□不符合□不适用

□低

资产管理员*

–

□已完成

网络安全

防火墙策略

是否禁用高危端口（如3389、22）；是否配置访问控制规则（如限制源IP访问）

查看防火墙配置日志

□符合□不符合□不适用

□高

网络工程师*

–

□进行中

入侵检测系统（IDS）

IDS是否正常运行；是否对关键区域（如核心数据库）进行实时监控

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