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企业合规管理标准清单填写与指导手册

一、适用场景与价值定位

本手册适用于各类企业开展合规管理体系建设、年度合规审查、新业务/新产品上线前合规评估、监管机构检查应对等场景。通过标准化清单的填写与规范指导，帮助企业系统梳理合规义务、精准识别风险点、明确管控责任，推动合规管理从“被动应对”向“主动防控”转变，降低违规风险，保障企业持续稳健运营。

二、合规清单填写全流程操作指南

（一）准备阶段：明确基础信息

组建专项小组：由企业法务/合规部门牵头，联合业务、财务、人力资源、信息技术等核心部门成立合规清单编制小组，明确各部门职责分工（如业务部门负责提供业务流程信息，法务部门负责法规解读）。

收集法规依据：通过官网（如国家/地方市场监督管理局、行业协会网站）、专业法律数据库（如北大法宝、威科先行）、监管机构发布文件等渠道，收集与企业业务相关的法律法规、部门规章、行业准则、国际条约等，形成《合规法规库清单》。

梳理业务范围：明确企业主营业务、产品/服务类型、组织架构、运营流程（如研发、生产、销售、售后、数据管理等），保证覆盖所有业务环节。

（二）合规义务识别：全面覆盖“应做什么”

分类识别义务：根据业务领域，将合规义务划分为以下类型（可根据企业实际情况调整）：

通用义务：如《公司法》（公司治理）、《劳动合同法》（劳动用工）、《消费者权益保护法》（产品服务）等；

行业特定义务：如金融行业《商业银行合规风险管理指引》、互联网行业《数据安全法》《个人信息保护法》、制造业《安全生产法》等；

承诺性义务：如企业公开披露的ESG报告、客户协议中的合规承诺、行业协会自律公约等。

关联业务场景：将每项合规义务与具体业务场景绑定（如“个人信息收集”对应“APP注册流程”“用户信息录入环节”），避免遗漏。

（三）风险点评估：判断“可能出什么问题”

评估维度：从“可能性”和“影响程度”两个维度对风险点进行量化评估：

可能性：高（经常发生）、中（偶尔发生）、低（极少发生）；

影响程度：高（可能面临重大行政处罚、刑事责任、声誉损失）、中（一般行政处罚、经济损失）、低（轻微违规、整改即可）。

确定风险等级：采用“可能性×影响程度”矩阵确定风险等级（示例）：

可能性

高影响

中影响

低影响

高可能性

高风险

高风险

中风险

中可能性

高风险

中风险

低风险

低可能性

中风险

低风险

低风险

（四）管控措施制定：明确“如何防范风险”

措施类型：针对风险点制定差异化管控措施，包括：

预防性措施：如制定《数据安全管理制度》《员工合规手册》、开展合规培训、建立业务合规审批流程；

监控性措施：如定期合规检查（每季度/半年）、关键指标监控（如“用户投诉率”“数据泄露事件数”）、内部审计；

纠正性措施：如违规事件报告机制、整改计划、责任追究制度。

SMART原则：保证措施具体、可衡量、可达成、相关性、时限性（例如：“每半年开展一次全员合规培训，覆盖率不低于95%”而非“加强合规培训”）。

（五）清单编制与审核：形成标准化文档

填写模板：按照本手册“三、企业合规管理标准清单模板”填写信息，保证内容完整、逻辑清晰。

三级审核：

部门初审：由责任部门负责人审核本部门填写内容的准确性和完整性；

合规部门复核：法务/合规部门审核法规依据的有效性、风险等级的合理性、管控措施的可行性；

高管终审：由企业总经理或分管合规的副总经理批准发布，保证清单符合企业战略和风险偏好。

（六）动态更新：保持时效性

触发更新情形：

新增/修订法律法规、监管政策；

企业业务范围、组织架构发生重大调整；

发生合规事件或监管检查发觉问题；

每年度全面复盘（建议每年12月更新）。

更新流程：参照“准备-识别-评估-制定-审核”流程执行，更新后的清单需重新履行审批程序。

三、企业合规管理标准清单模板

序号

合规领域

合规义务依据（法规名称及条款）

风险点描述

风险等级（高/中/低）

管控措施

责任部门

责任人

完成时限

备注

1

数据安全

《数据安全法》第27条、第29条

未对用户数据进行分类分级，导致数据泄露风险

高

1.制定《数据分类分级管理办法》；2.对核心数据加密存储；3.每季度开展数据安全检查

信息技术部

*经理

2024-09-30

需联合法务部

2

劳动用工

《劳动合同法》第10条、第82条

未与员工签订书面劳动合同，面临双倍工资赔偿风险

高

1.优化入职流程，保证员工入职当日签订合同；2.人力资源部每月核查合同签订情况

人力资源部

*主管

长期执行

新员工入职时

3

反不正当竞争

《反不正当竞争法》第8条

虚假宣传产品功效，被监管部门查处

中

1.市场部发布宣传物料前需经法务部审核；2.建立“宣传语合规自查清单”

市场部

*总监

2024-10-15

新产品推广前

4

环境保护

《环境保护法》第