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证券从业考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券监管机构D.证券业协会

2.以下属于场内交易市场的是（）

A.柜台市场B.新三板市场C.证券交易所D.区域性股权交易市场

3.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值

C.股票在二级市场上的交易价格D.股票的票面价格

4.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券B.金融债券C.可转换债券D.公司债券

5.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

6.以下不属于证券经纪业务特点的是（）

A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性

C.交易行为的自主性D.经纪商的中介性

7.首次公开发行股票并上市的发行人应财务状况良好，最近（）个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。

A.1B.2C.3D.5

8.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）

A.证券公司可以以他人名义进行自营业务

B.证券公司自营业务可以买卖已发行的证券

C.证券公司从事自营业务不需取得证券自营资格

D.自营业务是证券公司代理客户买卖证券的业务

9.沪港通不包括以下哪项（）

A.沪股通B.港股通C.深股通D.以上都不正确

10.证券公司净资本不得低于其对外负债的（）

A.5%B.8%C.10%D.15%

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能

C.资本配置功能D.宏观调控功能

2.下列属于股票特征的有（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

3.债券的基本要素包括（）

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格

4.证券投资基金的运作环节包括（）

A.基金的募集B.基金的投资管理

C.基金资产的托管D.基金的信息披露

5.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务

6.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.三公原则D.监督与自律相结合原则

7.上市公司出现以下哪些情形会被暂停上市（）

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况

C.公司有重大违法行为

D.公司最近三年连续亏损

8.以下属于金融衍生工具的有（）

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约

9.证券投资者保护基金的来源有（）

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

10.以下关于证券公司合规管理的说法正确的有（）

A.证券公司应制定和实施合规管理制度

B.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

C.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

D.证券公司应保障合规负责人的独立性

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的内在价值就是股票未来收益的现值。（）

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

4.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

5.证券公司从事证券经纪业务，只能委托本公司人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

6.首次公开发行股票的询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。（）

7.证券市场监管的目标在于保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。（）

8.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）

9.证