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企业信息安全风险自查工具集

一、适用场景与价值定位

本工具集适用于各类企业开展信息安全风险自查工作，具体场景包括：

常规周期性自查：大型企业每季度、中小企业每半年或年度开展的系统性安全风险评估，保证安全体系持续有效；

合规性检查前置：在满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求前，提前排查合规漏洞；

重大变更前评估：新业务上线、系统架构升级、组织架构调整前，识别变更可能引入的新风险；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过自查追溯原因、完善防控措施，避免同类问题重复发生。

通过结构化自查，企业可全面掌握信息安全现状，精准定位风险点，为资源投入、整改优先级提供决策依据，同时提升全员安全意识，构建“主动防御、持续改进”的安全管理机制。

二、标准化操作流程

（一）准备阶段：奠定自查基础

组建专项自查小组

由企业分管安全的总牵头，联合IT部门、法务部门、业务部门负责人及关键岗位人员（如工程师、*主管）组成小组，明确职责分工（如统筹协调、技术检查、合规解读、业务验证等）。

若企业无专职安全人员，可外聘第三方安全顾问提供技术支持，保证自查专业性和客观性。

明确自查范围与目标

范围覆盖“物理环境、网络架构、数据资产、应用系统、人员管理”五大核心维度，可根据企业业务特点调整（如金融企业侧重数据安全，制造企业侧重工业控制系统安全）。

目标需量化（如“识别出10项高风险漏洞”“完成80%以上中低风险项整改”），避免模糊表述。

准备自查工具与资料

工具类：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、日志分析系统（如ELKStack）、渗透测试工具（如Metasploit，需授权使用）、资产梳理清单模板；

资料类：现有安全制度文件、安全设备配置台账、上次自查整改报告、相关法规标准摘要（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）。

（二）自查实施阶段：逐维度深度排查

按“物理安全→网络安全→数据安全→应用安全→人员安全”顺序开展，保证无遗漏。

1.物理安全自查

检查重点：机房环境、设备防护、访问控制。

操作示例：

现场核查机房是否配备门禁系统、视频监控（录像保存≥30天），消防设施（如气体灭火器）是否有效；

检查服务器、网络设备等是否固定机柜，是否有“非授权设备接入”现象（如私接路由器）；

核查机房出入登记记录，近3个月是否有未经审批的访问记录。

2.网络安全自查

检查重点：边界防护、内部网络隔离、无线安全、设备配置。

操作示例：

验证防火墙、WAF等边界设备是否启用访问控制策略，是否有“高危端口（如3389、22）对公网开放”；

检查内部网络是否按部门/业务划分VLAN，关键区域（如财务系统）是否与办公网络隔离；

测试无线网络是否采用WPA3加密，是否存在“无密码开放网络”；

核心交换机、路由器配置备份是否保存近6个月，是否定期修改默认密码。

3.数据安全自查

检查重点：数据分类分级、存储加密、传输安全、备份与恢复。

操作示例：

梳理企业核心数据（如客户信息、财务数据、研发代码），是否按“公开/内部/敏感/核心”分级管理；

检查敏感数据（如证件号码号、银行卡号）存储是否加密（如使用AES-256），数据库用户权限是否符合“最小权限原则”；

核查数据传输是否采用、SFTP等加密协议，是否存在“明文传输敏感数据”的日志；

测试数据备份机制：全量备份是否每周1次，增量备份是否每日1次，备份数据是否异地存放，恢复演练是否每季度1次。

4.应用安全自查

检查重点：代码安全、身份认证、权限管理、漏洞修复。

操作示例：

对自研系统进行代码审计（使用SonarQube等工具），检查是否存在SQL注入、XSS等高危漏洞；

核查应用系统登录是否采用“双因素认证”（如短信+密码），密码策略是否符合“长度≥12位、包含大小写字母+数字+特殊字符”；

测试用户权限管理：普通用户是否能访问管理员功能，离职员工账号是否及时禁用；

确认应用系统漏洞补丁是否及时更新（如CMS系统漏洞补丁修复时间≤发布后7天）。

5.人员安全自查

检查重点：安全培训、权限审批、离职流程。

操作示例：

检查员工安全培训记录：新员工入职安全培训覆盖率100%，在职员工年度安全复训≥2次；

核查权限审批流程：新增/变更系统权限是否有部门负责人书面审批，是否存在“越权审批”现象；

测试离职员工账号处理：是否在员工离职当日禁用账号，是否回收所有系统权限、加密密钥，是否签署《保密协议》。

（三）风险分析与整改阶段：从“发觉问题”到“解决问题”

风险等级评定

采用“可能性（高/中/低）×影响程度（高/中/低）”矩阵划分风险等级：

高风险：可能性高且影响严重（如核心数据库被入侵、敏感数据泄露）；

中风险：可能性中等或影响中等（如普通业务系统存在漏洞、员工安