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企业合同审批及风险评估标准化工具
一、适用范围与典型应用场景
本工具适用于各类企业内部合同全生命周期管理，覆盖采购、销售、服务、合作、租赁、知识产权等多类型合同审批流程。典型应用场景包括：
日常业务合同（如供应商采购合同、客户销售合同）的标准化审批；
跨部门协作项目合同（如联合研发、市场推广合作协议）的风险前置评估；
重大合同（如投融资、并购、长期战略合作协议）的合规性审查与风险分级管控；
合同履行过程中的异常情况（如条款变更、违约风险）的应急处理审批。
二、标准化操作流程详解
第一步：合同发起与信息录入
操作主体：业务经办人（如采购专员、销售经理、项目负责人）
关键动作：
登录企业合同管理系统（或填写纸质《合同审批单》），填写合同基础信息，包括合同编号（规则：年份-部门-序号，如2024-采-001）、合同名称（需明确核心内容，如“办公设备采购合同”）、合同类型（下拉选择采购/销售/服务等）、对方主体信息（名称、统一社会信用代码、联系人*等）、合同金额（含大写）、合同期限、主要条款摘要（如付款方式、交付标准、违约责任）。
合同草案（PDF/Word格式），保证条款完整、无涂改，并与录入信息一致。
提交至部门负责人初审。
第二步：部门初审与业务合规性审核
操作主体：部门负责人（如采购部经理、销售总监）
关键动作：
核查合同内容与业务需求的匹配度（如采购合同是否符合部门年度采购计划，销售合同是否定价合理）。
审查合同主体资质（对方营业执照、授权委托书等关键文件是否在有效期内，必要时通过“国家企业信用信息公示系统”核验对方经营异常信息）。
确认合同金额是否在部门审批权限内（如权限内直接通过，超权限则标注“需升级审批”并说明理由）。
审批通过后，提交至风险评估小组。
第三步：风险评估与分级管控
操作主体：风险评估小组（由法务、财务、业务部门代表组成，可设专职风险管理员*）
关键动作：
填写《合同风险评估表》（详见模板部分），从法律风险、财务风险、运营风险、声誉风险四个维度评估：
法律风险：条款是否符合法律法规（如《民法典》《合同法》）、是否存在歧义、知识产权归属是否清晰；
财务风险：付款条件是否合理、回款周期是否可控、税费承担是否明确；
运营风险：交付/服务能力是否匹配、违约条款是否可执行、供应链稳定性；
声誉风险：合作方过往履约记录、合同内容是否损害企业品牌形象。
综合评估结果划分风险等级：
低风险（常规业务、条款清晰、对方资质良好）：标注“通过，建议按流程审批”；
中风险（条款需优化、对方存在轻微瑕疵、金额较大）：标注“需修订条款，修订后复审”；
高风险（法律条款冲突、对方无履约能力、涉及重大利益）：标注“暂缓审批，需专项论证”。
提交评估报告至法务部门。
第四步：法务合规性审查
操作主体：法务专员/法务经理
关键动作：
重点审查合同主体合法性、条款效力（如是否存在“霸王条款”、无效免责条款）、争议解决方式（约定管辖法院/仲裁机构是否明确）、知识产权保护、保密条款等。
针对中高风险合同，出具《法务审查意见书》，列出修订条款及法律依据（如“根据《民法典》第五百零六条，格式条款中排除对方主要权利的条款无效，建议删除第X条”）。
审查通过后，提交至财务部门（涉及付款的合同）或直接至最终审批人。
第五步：财务审核与资金可行性评估
操作主体：财务专员/财务经理
关键动作：
核查合同金额与预算匹配度（超预算需附预算调整审批单），付款方式是否符合企业财务制度（如预付款比例是否≤30%，尾款质保金是否≥5%）。
审查对方发票信息（如税率、开票类型）是否明确，避免税务风险。
对于大额资金支付，评估企业现金流是否充足，必要时出具《资金可行性报告》。
审核通过后，提交至最终审批人。
第六步：最终审批与用印授权
操作主体：根据合同金额与风险等级确定（如总经理、分管副总、董事长）
关键动作：
综合前面所有环节意见，对低、中风险合同直接签署审批意见；对高风险合同组织专项会议讨论，决策是否批准。
审批通过后，由行政部/综合管理部核对审批流程完整性，在合同文本上加盖企业合同专用章（严禁空白合同用印）。
第七步：合同归档与履行跟踪
操作主体：档案管理员（行政部/法务部）、业务经办人
关键动作：
审批完成的合同（含审批单、评估表、修订稿等附件）在3个工作日内完成电子归档（系统分类存储）和纸质归档（按年份-部门编号装订）。
业务经办人按合同约定履行义务，同步跟踪履约情况（如交付进度、回款状态），发觉异常（如对方违约）及时启动《合同纠纷处理流程》。
三、核心工具模板清单
模板1：合同审批单（简化版）
合同编号
合同名称
合同类型
对方主体
合同金额（元）
申请部门
经办人*
提交日期
主要条款摘要
（付款方式、交付期限、核心权利义务等，≤200字）
部门负责人意见
风
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