企业网络安全风险自查清单.docVIP

企业网络安全风险自查工具模板

一、适用场景与目标

本工具适用于各类企业开展常态化网络安全风险排查，具体场景包括：

定期安全审计：按季度/半年度/年度系统梳理网络安全状况，保证符合《网络安全法》《数据安全法》等法规要求；

新系统上线前评估：在业务系统、网络设备或应用软件部署前，检查是否存在安全漏洞或配置缺陷；

合规性检查准备：应对行业监管（如金融、医疗等）或第三方机构安全评估前的内部预检；

安全事件复盘：发生数据泄露、系统入侵等安全事件后，全面排查同类风险点，防止再次发生。

核心目标是通过结构化自查，识别网络安全管理和技术层面的薄弱环节，推动责任落实与整改，保障企业信息系统稳定运行和数据安全。

二、系统化自查操作指南

步骤1：明确自查范围与责任分工

范围界定：根据企业业务特点，确定自查覆盖对象，包括但不限于：网络边界（防火墙、路由器）、服务器（物理机/虚拟机）、终端设备（电脑/移动设备）、应用系统（业务系统/办公系统）、数据资产（客户数据/财务数据/知识产权）、安全管理制度（应急预案/权限流程）等。

责任分工：成立自查工作小组，由分管安全的总监担任组长，成员包括IT部门经理、安全工程师、各业务部门负责人（如市场部主管、财务部*主任），明确各模块检查责任人与配合人员。

步骤2：制定自查计划与工具准备

计划制定：明确自查时间周期（如1周内完成）、各阶段任务（准备阶段→检查阶段→整改阶段→总结阶段）、输出成果（自查报告、问题整改台账）。

工具准备：根据检查需求配置必要工具，例如漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、日志审计系统（如ELKStack）、渗透测试工具（如Metasploit）、终端安全管理软件等，保证工具合法合规且在有效期内。

步骤3：逐项实施自查并记录

对照清单检查：按照“网络安全风险自查清单模板”，分模块逐项检查，重点关注“检查内容”与“检查标准”是否一致，对不符合项详细记录“问题描述”（如“防火墙策略未限制高危端口3389访问”“服务器补丁更新超期30天”）。

证据留存：对检查过程的关键证据进行截图、录像或文档留存（如漏洞扫描报告、日志记录截图、权限配置表），保证问题可追溯。

步骤4：问题整改与闭环管理

建立整改台账：对自查发觉的问题，按“紧急程度”（高/中/低）和“影响范围”（系统级/数据级/终端级）分类，明确整改责任人（如IT部门工程师负责技术整改，业务部门负责人负责流程优化）、整改期限（高风险问题不超过7天，中风险不超过30天）和整改措施（如“修补漏洞”“修改策略”“完善制度”）。

跟踪验证：整改期限到期后，由自查小组对整改结果复核，确认问题解决后关闭台账；未按期整改的需说明原因并制定延期计划，保证“问题不解决不销号”。

步骤5：总结输出与持续优化

编制自查报告：汇总自查情况，包括总体风险评价（低风险/中风险/高风险）、主要问题清单、整改进展、剩余风险及应对建议，提交企业管理层审议。

更新制度清单：根据自查发觉的流程漏洞，修订《网络安全管理制度》《应急响应预案》等文件，并将新增检查项纳入下次自查清单，实现“自查-整改-优化”的闭环管理。

三、网络安全风险自查清单模板

说明：以下清单为通用模板，企业可根据行业特性（如金融、电商、制造等）增删检查项目。

检查模块

检查项目

检查内容

检查标准

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述

整改责任人

整改期限

整改状态（未整改/整改中/已整改）

网络架构安全

网络边界防护

防火墙/入侵防御设备（IPS）策略配置是否覆盖所有网络边界，是否禁用高危端口（如3389、22）

策略已启用，高危端口仅对内网开放或禁用，无冗余策略

VLAN划分与隔离

业务系统、办公网络、访客网络是否划分独立VLAN，隔离广播域

不同VLAN间路由限制严格，访客网络无法访问内网业务

访问控制安全

身份认证管理

管理系统、业务系统是否采用多因素认证（如密码+动态令牌），弱密码是否禁用

所有特权账户启用MFA，密码长度≥12位且包含大小写字母、数字、特殊字符，定期90天更换

权限分配与回收

员工离职/转岗后，系统权限是否及时回收；最小权限原则是否落实

离职员工权限回收率100%，权限分配与岗位职责匹配，定期6个月权限审计

数据安全

数据分类分级

是否对核心数据（客户信息、财务数据）进行分类分级，并标记敏感级别

数据分类分级制度完善，敏感数据在存储、传输、处理过程中有明确标记

数据加密与备份

敏感数据是否加密存储（如AES-256），备份数据是否异地存放，备份周期是否合理

敏感数据加密率100%，每日增量备份+每周全量备份，备份数据可恢复性测试通过

系统运维安全

补丁与漏洞管理

服务器、终端系统补丁是否及时更新，高危漏洞是否在规定时间内修复

操作系统补丁更新不超过30天，应用漏洞修复率100%（中高