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第四章法律制度概述、

一、单项选择题

1、首次公开的人应当是依法设立且合法存续的。该有限公

司应自成立后，持续经营时间在（）以上。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

2、下列有关投资基金的，不正确的是（）。

A、投资基金由基金管理人依法募集

B、机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出或者不予注

册的决定

C、基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

D、基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到准予规模的80％以上

3、下列有关公开的中，正确的是（）。

A、必须是向特定对象

B、向累计超过150人的特定对象为公开

C、向累计超过100人的特定对象为公开

D、公开，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

4、下列属于公开的是（）。

A、向累计超过150人的特定对象

B、向特定对象

C、向不特定对象

D、向累计超过100人的特定对象

5、承销采取代销和包销两种方式，对此，下列错误的是（）。

A、公司承销期结束时，将未售出的全部退还给人，属于代销

B、公司将人的按照协议全部购入，属于包销

C、票面总值超过3000万元的，应当由承销团承销

D、的代销、包销期限最长超过90日

6、根据《法》的规定，采用代销方式，代销期限届满，向投资者的

数量未达到拟公开（）的，为失败。

A、30％

B、40％

C、50％

D、70％

7、下列各项中不属于的是（）。

A、

B、信用证

C、认股权证

D、

8、根据《法》规定，上市公司公开新股，应当符合的条件之一是（）。

A、1年财务文件无记载，无其他重大违法行为

B、2年财务文件无记载，无其他重大违法行为

C、3年财务文件无记载，无其他重大违法行为

D、5年财务文件无记载，无其他重大违法行为

9、根据我国《法》的规定，下列不属于上市公司公开新股的条件是（）。

A、具备健全且运行良好的组织机构

B、3年持续，平均总资产率达到10％以上

C、具有持续能力，财务状况良好

D、3年财务文件无记载，无其他重大违法行为

10、上市公司非公开，对股东实际控制人及其控制的企业的限制转

让的期限是（）。

A、自结束之日起12个月内

B、自之日起12个月内

C、自结束之日起36个月内

D、自之日起36个月内

11、上市公司非公开，现任董事、高级管理人员一定期限内受到过的行政

处罚，或者一定期限内受到过公开谴责，则构成。该期限分别是（）。

A、36个月12个月

B、12个月36个月

C、24个月12个月

D、12个月24个月

12、某公司2007年2月曾公开2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开

1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次的是（）。

A、2007年的公司债券延迟支付利息，仍处于继续状态

B、2007年的公司债券所募集的未产生预