财富管理电子确认书（资产配置·留痕版）.docxVIP

合同编号：__________

财富管理电子确认书（资产配置·留痕版）

甲方（委托人）：__________

法定代表人/负责人：__________

住所地：__________

联系电话：__________

电子邮箱：__________

统一社会信用代码/身份证号：__________

乙方（受托人）：__________

法定代表人/负责人：__________

住所地：__________

联系电话：__________

电子邮箱：__________

统一社会信用代码：__________

鉴于甲方拟委托乙方提供财富管理服务，乙方具备相应的专业资质和能力，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一章总则

1.1合同目的

1.1.1本合同旨在明确甲乙双方在财富管理服务过程中的权利义务关系，规范双方行为。

1.1.2通过本合同的签订，确保财富管理服务的合法性、合规性和有效性。

1.1.3为双方提供明确的法律依据，保障交易安全和资金安全。

1.2合同依据

1.2.1本合同依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规制定。

1.2.2遵循中国证监会、银保监会等监管部门的规章制度和业务指引。

1.2.3符合国家金融监管政策和行业自律规范的要求。

1.3合同效力

1.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

1.3.2本合同的任何修改、补充均须经双方书面同意，并签署补充协议。

1.3.3本合同的效力不受合同部分条款无效的影响，无效条款不影响其他条款的效力。

第二章服务内容与范围

2.1服务内容

2.1.1乙方为甲方提供专业的财富管理咨询服务，包括但不限于投资规划、资产配置建议等。

2.1.2乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，制定个性化的财富管理方案。

2.1.3乙方提供市场分析、投资机会识别和风险评估等专业服务。

2.2服务范围

2.2.1服务范围涵盖股票、债券、基金、保险、信托等各类金融产品的配置建议。

2.2.2包括但不限于国内资本市场和海外资产配置的相关咨询服务。

2.2.3涵盖财富保全、增值、传承等全生命周期的财富管理需求。

2.3服务方式

2.3.1通过线上平台、电话咨询、面对面会议等多种方式提供服务。

2.3.2定期向甲方提供投资组合报告和市场分析报告。

2.3.3根据市场变化和甲方需求变化，及时调整服务策略和方案。

第三章双方权利义务

3.1甲方权利义务

3.1.1甲方有权获得乙方提供的专业财富管理服务和相关投资建议。

3.1.2甲方应如实提供个人财务状况、投资经验和风险偏好等相关信息。

3.1.3甲方应按照约定及时支付服务费用，并配合乙方完成相关手续。

3.1.4甲方有权了解投资进展情况，要求乙方提供必要的说明和解释。

3.2乙方权利义务

3.2.1乙方有权按照约定收取相应的服务费用。

3.2.2乙方应勤勉尽责，为甲方提供专业、客观的财富管理服务。

3.2.3乙方应妥善保管甲方的个人信息和财务数据，确保信息安全。

3.2.4乙方应及时向甲方披露重要信息，包括投资风险、费用结构等。

3.3双方共同义务

3.3.1双方应遵守诚实信用原则，履行各自的承诺和义务。

3.3.3双方应共同维护合同的严肃性和完整性，不得擅自变更或解除合同。

第四章服务费用与支付

4.1费用构成

4.1.1咨询服务费：根据服务复杂程度和专业要求确定。

4.1.2业绩报酬：根据投资收益情况按约定比例收取。

4.1.3其他费用：包括但不限于交易费用、托管费用等第三方费用。

4.2费用标准

4.2.1咨询服务费按照资产管理规模的一定比例收取，具体比例另行约定。

4.2.2业绩报酬采用超额收益分成方式，分成比例根据投资风险等级确定。

4.2.3其他费用按照实际发生金额收取，乙方应提供相关费用明细。

4.3支付方式

4.3.1咨询服务费按季度预付，每季度初支付当期费用。

4.3.2业绩报酬按年度结算，在年度结束后30个工作日内支付。

4.3.3其他费用根据实际发生情况及时支付，乙方应提前通知甲方。

第五章保密条款

5.1保密义务

5.1.1双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密、个人信息等承担保密义务。

5.1.2保密信息包括但不限于财务数据、投资策略、客户信息等敏感信息。

5.1.3保密义务在本合同终止后继续有效，保密期限为合同终止后三年。

5.2保密范围

5.2.1甲方的个人身份信息、财务状况、投资偏好等个人信息。

5.2.2乙方的业务策略、客户资源、收费标准等商业信息。

5.2.3双方在合作过程中产生的所有书面和电子资