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供应链风险管理预防措施评估表使用指南

一、适用场景说明

本评估表适用于企业供应链全生命周期的风险管理场景，具体包括但不限于：

常规风险评估：企业每半年或年度对供应链各环节（供应商、物流、库存、需求预测等）的预防措施有效性进行系统性评估；

新供应商引入：对潜在供应商的风险管控能力（如质量体系、产能弹性、抗风险预案等）进行评估，保证其符合供应链安全要求；

重大变更前评估：当企业战略调整（如产品线变更、市场扩张）、供应商结构优化（如单一供应商替换为多源供应）或外部环境突变（如政策变化、自然灾害）时，对现有预防措施的适配性进行重新评估；

风险事件复盘：发生供应中断、质量等风险事件后，分析现有预防措施的缺失点，制定针对性改进方案。

二、评估流程操作指南

（一）评估准备阶段

明确评估范围与目标

根据评估场景（如常规评估、新供应商评估）确定评估对象，例如“核心原材料供应商A”“华东区域物流网络”等；

定义评估目标，如“识别现有预防措施中的薄弱环节”“验证新供应商的风险管控能力是否达标”等。

组建评估团队

团队成员需涵盖跨部门角色，包括：采购部（负责供应商相关评估）、生产/运营部（负责交付与库存相关评估）、质量部（负责质量风险措施评估）、法务/合规部（负责合规与政策风险评估）、财务部（负责成本与财务风险评估）；

指定评估负责人（如*经理），统筹协调评估进度、资源分配及结果审核。

收集基础资料

整理与评估对象相关的现有制度、流程文件（如《供应商管理办法》《安全库存管理规范》）；

收集历史风险数据（如过去1年内的供应中断次数、质量投诉事件、交付延迟记录）；

获取行业风险报告（如原材料价格波动趋势、物流政策变化信息）及企业内部战略规划（如年度销售目标、产能扩张计划）。

（二）信息收集与风险识别

梳理供应链环节及潜在风险

按供应链流程（供应商管理、采购执行、生产制造、物流配送、库存管理、需求预测）拆解评估对象，识别各环节的核心风险点，例如：

供应商管理环节：供应商破产、产能不足、质量控制失效；

物流配送环节：运输延误、物流商服务中断、海关清关问题；

库存管理环节：库存积压、库存结构失衡、仓储设施故障。

收集预防措施清单

针对已识别的风险点，列出企业当前实施的预防措施，例如：

针对“供应商破产”风险：已建立备用供应商名录（≥2家）、要求供应商提供履约保证金；

针对“运输延误”风险：与物流商签订SLA（服务等级协议）、设置运输路径备选方案；

针对“库存积压”风险：实施动态安全库存模型、建立呆滞库存处理机制。

（三）预防措施有效性评估

确定评估维度与评分标准

从以下4个维度对每项预防措施进行评分，采用1-5分制（1分=完全无效，5分=效果显著）：

评估维度

评分说明

有效性

措施能否直接降低风险发生概率或减轻风险影响（如“备用供应商”能否在主供应商中断时及时补货）

可行性

措施在企业现有资源（人力、资金、技术）条件下的可实施难度（如“动态安全库存模型”是否需要额外系统支持）

成本效益

措施的投入成本（资金、人力）与风险规避收益的匹配度（如“履约保证金”成本是否低于供应商中断损失）

时效性

措施从启动到发挥作用的时间周期（如“物流备选方案”是否能在延误发生后24小时内切换）

开展评估打分

评估团队各成员独立打分，填写《供应链风险管理预防措施评估表》（模板见第三部分）；

召开评估会议，汇总各成员评分，对评分差异较大的措施（如评分差≥2分）进行讨论，达成共识后确定最终得分。

（四）风险等级判定与优先级排序

计算综合风险分

单项措施的综合风险分=（有效性得分+可行性得分+成本效益得分+时效性得分）×权重（各维度权重默认均为25%，可根据企业实际调整）。

划分风险等级

根据综合风险分将措施划分为3个等级，对应不同的处理优先级：

风险等级

综合分范围

处理建议

低风险

4.0-5.0分

措施有效且成本可控，维持现有执行，定期（每季度）回顾效果

中风险

2.5-3.9分

措施存在局部不足，需针对性优化（如提升可行性、降低成本），1个月内完成改进

高风险

≤2.4分

措施基本无效或成本过高，需立即制定替代方案，2周内启动整改

确定优先级排序

对“中风险”和“高风险”措施，结合风险影响程度（如是否导致停产、重大客户投诉）和紧急程度，排序整改优先级，优先处理“影响大、紧急高”的措施。

（五）评估报告输出与改进落地

编制评估报告

报告需包含以下内容：

评估背景与范围；

风险识别清单（各环节风险点及现有预防措施）；

措施评估结果（各维度得分、综合风险等级、优先级排序）；

问题分析（高风险措施的根本原因，如“备用供应商名录未定期更新”导致“供应商破产”风险措施失效）；

改进建议（针对高风险/中风险措施的具体行动方案，包括责任部门、完成时间、所需资源）。

推动改进落地

评估负责人将