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项目质量检查与审核操作指南

一、适用范围与目标

本指南适用于各类项目（如软件开发、工程建设、产品研发、活动策划等）的质量检查与审核工作，旨在规范质量管控流程，保证项目成果符合既定标准、客户需求及行业规范。通过系统化的检查与审核，可提前识别质量风险、推动问题整改，最终提升项目交付质量，保障项目目标的顺利实现。适用角色包括项目经理、质量专员、项目组成员、审核人员及相关干系人。

二、质量检查与审核全流程操作步骤

（一）前期准备：明确检查依据与计划

梳理检查依据

收集项目质量相关的标准文件，包括但不限于：

项目合同及附件中的质量条款；

行业规范（如ISO9001、CMMI等）；

企业内部质量管理制度（如《项目管理规范》《交付物标准》）；

项目计划、需求文档、设计方案等输出物。

组建检查与审核团队

明确审核组长（建议由*经理担任，具备丰富项目经验及质量管控能力）；

配备质量专员（*专员负责文档整理、问题记录等辅助工作）；

邀请相关领域专家（如技术专家、业务代表）参与专项检查；

保证团队独立于被检查项目组，避免利益冲突。

制定检查与审核计划

计划内容需包含：

检查范围（如项目全流程/特定阶段，覆盖需求、设计、开发、测试、验收等环节）；

检查时间（明确起止日期、每日检查时段，避免影响项目正常推进）；

检查方式（资料审查、现场核查、人员访谈、演示验证等）；

人员分工（明确各成员负责的检查模块及职责）。

注：计划需提前3个工作日发送至项目组，保证其准备相关资料。

（二）检查实施：多维度验证质量合规性

资料审查

按检查清单逐项核对项目文档（如需求规格说明书、测试报告、用户手册等），保证文档完整性、规范性、一致性（如文档编号、版本、审批信息无误）；

重点检查文档是否覆盖验收标准，关键指标（如功能覆盖率、功能指标）是否符合合同要求；

记录文档中存在的缺失、描述模糊、前后矛盾等问题，形成《初步问题清单》。

现场核查

针对开发/实施环节，检查工作环境（如开发工具、测试环境）是否符合规范，代码/物料管理是否有序（如版本控制、存储标识）；

抽查项目输出物（如软件功能模块、工程实体质量），通过演示、测量、试验等方式验证其与设计要求的符合性；

记录现场发觉的不合格项（如功能缺陷、工艺偏差），标注问题位置、影响范围及初步判定等级。

人员访谈

与项目组成员（如开发负责人工、测试工程师师、业务接口人*主管）进行一对一访谈，知晓项目执行过程中的质量控制措施、遇到的难点及解决情况；

核对访谈内容与文档记录的一致性，重点关注未在文档中体现的风险或问题。

（三）问题记录与整改跟踪

汇总问题并分级

整合资料审查、现场核查、人员访谈发觉的问题，填写《质量问题记录表》（见表1），按严重程度分为四级：

致命级：导致项目成果完全无法使用，或存在重大安全隐患（如系统核心功能失效、工程结构安全问题）；

严重级：影响主要功能使用，需返工修复（如非核心功能缺失、功能不达标）；

一般级：不影响功能使用，但存在优化空间（如界面排版不规范、文档表述错误）；

轻微级：无实质影响，可后续优化（如注释缺失、格式不统一）。

反馈问题并制定整改计划

审核组长与项目组召开问题沟通会，逐项确认问题描述的准确性，听取项目组意见；

要求项目组针对每个问题制定整改措施，明确整改责任人（如工负责技术问题修复，专员负责文档更新）、整改期限（致命级/严重级问题不超过3个工作日，一般级/轻微级不超过5个工作日）；

整改计划需经审核组长确认后，双方签字留存。

跟踪整改效果

质量专员每日跟踪整改进度，对超期未整改的问题及时提醒；

整改完成后，项目组提交《整改申请表》，附整改说明及佐证材料（如修改后的文档、测试用例、截图等）；

审核团队对整改结果进行验证，确认问题关闭或需进一步整改。

（四）审核确认与报告输出

形成审核结论

基于问题整改验证结果，综合评定项目质量状况，结论分为：

通过：所有致命级、严重级问题已闭环，一般级/轻微级问题不影响交付；

有条件通过：存在遗留问题，但已制定明确整改计划且在可控范围内，可先行交付并限期整改；

不通过：存在未整改的致命级/严重级问题，需重新组织检查。

输出审核报告

编制《项目质量审核报告》（见表2），内容包含：

项目基本信息（名称、编号、周期、参与方等）；

检查依据、范围、方式及人员；

主要问题描述（分级统计、典型案例）；

整改情况汇总（已完成/未完成问题清单）；

质量结论及改进建议；

报告需经审核组长签字，抄送项目组及相关干系人。

（五）总结归档

整理检查与审核过程中的所有文档（计划、问题记录、整改材料、审核报告等），按项目分类归档，保存期限不少于3年；

召开总结会，分析本次检查中的共性问题（如文档不规范、测试覆盖不全），提出流程优化建议，纳入企业质量知识库。

三、配套工具表单

表1：质量问题