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开源证券行业法律法规详解及考试题库答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司承销证券，应当依照下列规定采用包销或者代销方式：

A.仅包销

B.仅代销

C.包销或代销均可

D.须同时采用包销和代销

答案：C

解析：根据《证券法》第三十一条，证券公司承销证券，应当依照包销或者代销方式办理。

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的规定不包括：

A.客户信用证券账户不得用于从事证券交易之外的活动

B.证券公司应当对客户的信用风险进行评估

C.客户不得使用融资融券合同约定以外的资金或证券从事证券交易

D.证券公司可以擅自将客户的资金划转至其他账户

答案：D

解析：《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得擅自划转客户资金。

3.证券公司申请融资融券业务资格，注册资本最低限额为：

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

答案：B

解析：《证券公司融资融券业务管理办法》规定，注册资本不低于1亿元人民币。

4.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员持有该资产管理计划的资产，

应当符合的规定不包括：

A.不得超出规定比例

B.应当向公司董事会报告

C.可以不受比例限制

D.应当向投资者披露

答案：C

解析：《证券公司资产管理业务管理办法》规定，董事、监事、高管持有资产管理计划资产需符合比例限制。

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供以下材料：

A.身份证明、融资融券合同

B.信用风险评估报告、收入证明

C.身份证明、信用风险评估报告

D.融资融券合同、收入证明

答案：C

解析：开立信用证券账户需提供身份证明和信用风险评估报告。

6.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过净资本的：

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：B

解析：《证券公司监督管理条例》规定，自营业务规模不得超过净资本的30%。

7.证券公司为客户提供的交易软件，应当确保其系统符合以下要求：

A.交易指令传输时间不超过5秒

B.交易软件功能与备案内容一致

C.交易软件界面可随意修改

D.交易软件无需经过监管机构检验

答案：B

解析：交易软件需与备案内容一致，并符合监管要求。

8.证券公司从事证券承销业务，承销证券时，应当向中国证监会报送下列文件：

A.承销协议、承销团成员名单

B.承销协议、承销团成员名单、承销费用明细

C.承销协议、承销费用明细

D.承销团成员名单、承销费用明细

答案：A

解析：《证券承销与发行管理办法》规定，报送承销协议和承销团成员名单。

9.证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵守的规定不包括：

A.不得与客户约定利益分成或亏损分担

B.应当向投资者披露投资咨询意见的依据

C.可以私下接受客户委托从事证券交易

D.应当具有证券投资咨询业务资格

答案：C

解析：证券公司不得私下接受客户委托从事证券交易。

10.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备的条件不包括：

A.具有证券投资咨询业务资格

B.具有三年以上证券投资管理经验

C.累计资产管理规模不低于1000万元

D.具有良好的职业道德记录

答案：C

解析：《证券公司资产管理业务管理办法》未规定累计资产管理规模的具体要求。

二、多选题（共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务，其投资范围包括：

A.买卖上市交易的股票、债券

B.从事证券承销业务

C.买卖非上市证券

D.为客户买卖证券提供融资融券服务

答案：A、C

解析：自营业务投资范围限于上市证券和非上市证券，不包括承销和融资融券业务。

2.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵守的规定包括：

A.客户信用风险等级不得低于规定标准

B.客户需提供担保物

C.证券公司应当对客户信用风险进行评估

D.信用证券账户不得用于从事证券交易之外的活动

答案：A、C、D

解析：开立信用证券账户需评估客户信用风险，且账户仅限证券交易。

3.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当具备的条件包括：

A.具有证券投资咨询业务资格

B.具有三年以上证券投资管理经验

C.累计资产管理规模不低于5000万元

D.具有良好的职业道德记录

答案：A、B、D

解析：累计资产管理规模要求为1000万元，而非5000万元。

4.证券公司从事证券承销业务，应当遵守的规定包括：

A.承销团的成员应当具备相应资格

B.承销协议应当明确承销费用分配方案

C.承销团的成员不得少于2家

D.承销期限不得超过90天

答案：A、B、C

解析：