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2018年质量管理负责人变更内审报告

报告编号：[内部编号]

报告日期：2018年[具体月份]月[具体日期]日

委托部门：[例如：公司质量管理部/总经理办公室]

审核部门：[例如：内部审计部/质量管理体系审核组]

批准人：[例如：公司副总经理/质量负责人（若与被审核人不同）]

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一、引言

1.1审核目的

为确保公司质量管理体系在质量管理负责人发生变更后持续有效运行，验证新任质量管理负责人的资质能力、变更过程的合规性、以及变更后质量管理体系关键控制点的执行情况，评估变更对质量管理体系完整性和有效性的潜在影响，并针对发现的问题提出改进建议，以保障公司产品/服务质量的稳定与提升。

1.2审核范围

本次内审范围包括：新任质量管理负责人的资质符合性、变更过程的文件记录与审批、质量管理体系核心职责的交接与履行情况、关键质量活动（如文件管理、内部审核、管理评审、纠正预防措施、供应商管理、过程控制、产品检验等）在变更过渡期间及变更后的执行状况。

1.3审核依据

1.《中华人民共和国产品质量法》等相关法律法规要求；

2.公司《质量手册》、相关程序文件及作业指导书；

3.公司《管理评审控制程序》、《内部审核控制程序》；

4.公司《质量管理负责人任命与职责规定》；

5.其他相关质量管理体系文件。

1.4审核方法

本次内审采用文件查阅、现场访谈、记录抽查、过程观察等相结合的方法。审核组与新任质量管理负责人、原质量管理负责人（如仍在职）、各相关部门负责人及关键岗位人员进行了沟通，并对质量管理体系运行的相关记录进行了抽样检查。

1.5审核时间

2018年[具体月份]月[具体起始日期]日至[具体结束日期]日。

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二、变更背景与过程概述

2.1变更背景

因[简述原因，例如：原质量管理负责人岗位调整/个人原因等]，公司于2018年[具体月份]月[具体日期]日任命张某某同志为新任质量管理负责人，接替原质量管理负责人李某某同志的工作。

2.2新任质量管理负责人资质概述

经审核，新任质量管理负责人张某某同志具备[简述资质，例如：相关专业背景、X年以上质量管理工作经验、持有XX证书等]，其资质符合公司《质量管理负责人任命与职责规定》及相关法规要求。

2.3变更过程简述

公司已按照内部管理规定，完成了质量管理负责人变更的内部审批流程，并已向[相关监管部门，如适用]完成备案/报告手续。新任负责人于[具体到岗日期]正式到岗，并与原负责人进行了工作交接，交接内容主要包括[简述交接内容，如：体系文件、当前质量状况、未关闭问题、关键合同/客户信息等]。

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三、审核发现

3.1主要符合项

3.1.1变更程序合规性

审核发现，本次质量管理负责人的变更过程基本符合公司《质量管理体系文件控制程序》及《人事任免管理规定》的要求，任命文件规范，审批手续齐全。

3.1.2新任负责人资质与培训

新任质量管理负责人张某某同志的学历、专业背景、工作经历及相关资质证明文件齐全，符合岗位任职要求。公司已为其组织了必要的入职培训和体系文件宣贯。

3.1.3质量管理体系基本运行

自新任负责人履职以来，公司质量管理体系各项活动（如内部审核策划、质量目标监控、客户投诉处理等）基本能够按计划开展，未发现因负责人变更导致的体系运行中断或重大质量事故。

3.1.4交接工作的初步成效

新任负责人与原负责人进行了较为充分的工作交接，对公司当前质量管理状况、重点难点问题已有初步了解，并已开始着手处理相关质量事务。

3.2存在的主要问题与不足

3.2.1交接深度与系统性有待加强

审核发现，虽然进行了工作交接，但在某些具体操作层面（如特定复杂质量问题的历史背景、部分关键供应商的动态沟通信息等）的交接记录不够详尽，新任负责人对这些细节的掌握尚需时间。部分与质量管理相关的隐性知识未能有效传递。

3.2.2跨部门沟通协调机制需进一步磨合

由于新任负责人刚到岗，与部分业务部门在质量问题的沟通协调上，尚未完全建立起原有的顺畅高效机制，在近期一次XX（具体事例）问题的处理中，协调效率略有滞后。

3.2.3部分质量记录的更新与归档及时性不足

抽查发现，有[数量，如：1-2份]与近期质量活动相关的记录（如：XX过程的质量监控记录），因负责人变更过渡期，其审核、签字及归档略有延迟，未严格按照规定时限完成。

3.2.4个人工作思路与体系融合尚需时间

新任负责人在质量管理方面有其个人经验和工作思路，目前正处于与公司现有质量管理体系融合的阶段，部分新的管理措施或优化建议尚未形成正式方案并纳入体系文件。

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四、审核结论

综合本次内审的发现，审核组认为：公司2018年质量管理负责人变更过程总体符合相关规定要求，新任质量管理负责人张某某同志具备相应的资质和能力。目前，质量管理体