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限制进口技术准入管理手册（标准版）

第1章总则

1.1目的

1.2适用范围

1.3术语定义

1.4管理原则

第2章管理机构与职责

2.1管理机构设置

2.2主管部门职责

2.3相关部门职责

2.4岗位职责

第3章技术准入标准

3.1进口技术分类

3.2准入技术条件

3.3风险评估标准

3.4审批程序

第4章技术准入申请

4.1申请条件

4.2申请材料

4.3申请流程

4.4申请审核

第5章技术准入审批

5.1审批权限

5.2审批流程

5.3审批时限

5.4审批结果

第6章技术准入监督

6.1监督机制

6.2监督内容

6.3监督方式

6.4违规处理

第7章技术准入变更

7.1变更条件

7.2变更申请

7.3变更审批

7.4变更监督

第8章技术准入退出

8.1退出条件

8.2退出申请

8.3退出审批

8.4退出处理

第9章信息化管理

9.1系统功能

9.2数据管理

9.3权限控制

9.4系统维护

第10章审计与评估

10.1审计内容

10.2审计程序

10.3评估方法

10.4评估结果应用

第11章应急管理

11.1应急预案

11.2应急响应

11.3应急处置

11.4事后总结

第12章附则

12.1制度解释

12.2制度修订

12.3生效日期

第1章总则

1.1目的

本手册旨在规范进口技术准入管理流程，确保符合国家相关法律法规及行业标准。通过明确管理要求，降低技术引进风险，提升企业合规性。具体目标包括：

-建立标准化的技术准入评估体系，涵盖技术先进性、安全性、经济性等多维度指标。

-细化申请、审批、实施等环节的操作指南，减少人为误差。

-对高风险技术领域（如生物技术、等）实施重点监控，确保不违反国家安全规定。

1.2适用范围

本手册适用于所有涉及进口技术引进的企业或机构，包括但不限于：

-制造业企业（如汽车、电子、医药等）引进核心生产技术。

-研发机构通过国际合作获取前沿技术专利。

-服务型企业（如金融、物流）引入境外先进管理系统。

适用范围明确排除仅涉及普通设备或标准件的技术引进，后者可按一般贸易流程处理。

1.3术语定义

为确保内容统一，以下术语按行业规范解释：

-技术准入：指进口技术需经过国家相关部门审核，符合法律法规后方可落地实施。

-关键核心技术：指对国家安全、产业发展有重大影响的领域技术，如高端芯片制造、量子通信等。

-技术评估报告：由第三方机构出具，包含技术可行性、市场风险等分析内容，有效期一般为2年。

-保密协议（NDA）：引进方与输出方签署的协议，约定技术信息保密期限通常为5-10年。

1.4管理原则

技术准入管理需遵循以下原则：

-合法合规：所有引进技术必须通过国家技术贸易司备案，涉及出口管制目录（如《中国严格管制技术进出口目录》）的技术需额外审批。

-风险导向：根据技术敏感度分级管理，例如，生物技术属于一级管控，需省级以上部门核准；通用机械属于三级，企业自主申报即可。

-动态调整：技术准入政策可能随国家战略调整而变化，企业需定期（建议每季度）复核现有技术清单。

-全程追溯：建立技术引进档案，记录从申请到落地全流程的文件及审批节点，以备审计。

-国际合作：与输出国技术监管机构（如美国商务部BIS）保持沟通，避免因单方面政策变动导致项目中断。

2.管理机构与职责

2.1管理机构设置

进口技术准入管理机构应遵循层级化、专业化的原则设置，确保权责分明、高效协同。具体设置如下：

-设立技术准入管理委员会，作为最高决策机构，负责制定和审批技术准入政策，审定重大技术引进项目。通常由企业高层管理人员、技术专家和法律顾问组成，每年至少召开4次会议。

-组建技术准入办公室，作为日常执行机构，负责技术评估、文件审核和流程协调。办公室内部分设技术评估组、合规审查组和数据管理组，每组配备3-5名专业人员，需具备机械工程、信息技术或法律相关专业背景。

-建立技术专家库，涵盖机械、电子、新材料、生物工程等领域，专家需具备5年以上行业经验，定期参与技术评审，确保评审的专业性和权威性。

2.2主管部门职责

主管部门是技术准入管理的核心，负责全面统筹和监督工作，具体职责包括：

-制定技术准入标准，明确准入条件、评估流程和审批权限，标准需符合国家《进口技术审查办法》及相关行业规范。例如，对涉及国家安全的高新技术（如、量子计算）设置更高的审查门槛。

-组织技术评估，采用定性与定量结合的方法，评估技术的先进性、安全性、经济性及市场风