项目跟投管理规则.docxVIP

项目跟投管理规则

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司项目跟投行为，充分调动核心团队及骨干员工的积极性与责任心，实现个人与公司利益的深度绑定，促进项目投资效益最大化，依据国家相关法律法规及公司《投资管理制度》等内部规定，特制定本规则。

第二条定义

本规则所称项目跟投，是指公司在进行项目投资时，符合本规则规定条件的员工（以下简称“跟投人”）以自有资金自愿参与该项目投资，并按约定分享项目收益、承担项目风险的行为。

第三条适用范围

本规则适用于公司及下属控股子公司（以下统称“公司”）主导投资的各类项目（包括但不限于股权投资、固定资产投资、重大研发项目等）的跟投管理。具体可跟投项目范围由公司投资决策委员会（或类似决策机构，以下简称“投决会”）审议确定。

第四条基本原则

项目跟投遵循以下原则：

（一）自愿参与、风险自担：跟投行为基于员工个人意愿，跟投人对跟投项目的风险与收益有充分认知，并独立承担相应后果。

（二）利益共享、风险共担：跟投人与公司作为项目投资方，共同分享项目投资收益，共同承担项目投资风险。

（三）公平公正、公开透明：跟投规则、流程、额度分配及项目信息（在保密前提下）对符合条件的跟投人公开，确保机会均等、程序公正。

（四）量力而行、合规审慎：跟投人应根据自身财务状况理性决策，公司对跟投行为进行合规性审查与风险提示。

第二章跟投参与对象与资格

第五条参与对象

跟投参与对象原则上包括：

（一）项目核心决策团队成员：指参与项目立项、投资决策等关键环节的公司高管及相关部门负责人。

（二）项目执行团队成员：指直接负责项目实施、运营管理的项目经理及核心骨干人员。

（三）公司认定的其他对项目成败有重要影响的骨干员工。

具体参与范围由投决会根据项目性质、重要性及岗位关联性确定。

第六条跟投资格

参与项目跟投的员工应同时满足以下基本条件：

（一）与公司签订正式劳动合同，并在公司连续工作满一定期限（具体期限由公司根据实际情况确定）。

（二）在本规则第五条所列参与对象范围内，或经公司特别批准。

（三）品行端正，无重大违法违纪记录或严重违反公司规章制度的行为。

（四）具备相应的风险识别与承受能力，能够以自有资金进行跟投。

（五）公司规定的其他条件。

第七条禁止情形

存在下列情形之一的，不得参与或应暂停参与项目跟投：

（一）处于试用期内的员工。

（二）正在接受公司纪检监察部门调查或存在重大违规违纪嫌疑的。

（三）因个人原因可能影响项目公正决策或执行的。

（四）法律法规、监管规定或公司制度规定的其他禁止情形。

第三章跟投额度与比例限制

第八条跟投总额度

单个项目的跟投总额度上限，原则上不超过该项目公司总投资额的一定比例。具体比例由投决会根据项目风险、投资规模及公司整体战略统筹确定。

第九条个人跟投额度

（一）跟投人的个人跟投额度，应以其在项目中承担的责任和风险为主要依据，并结合其薪酬水平、岗位级别等因素综合确定。

（二）项目核心决策团队成员及项目负责人的跟投额度应不低于一定下限，并设定合理的上限。

（三）普通执行团队成员及其他骨干员工的跟投额度，应在公司规定的区间内自主申报，但不得超过其个人可支配的自有资金范围及公司设定的单人上限。

（四）为体现责任与收益对等，不同层级人员的跟投额度应拉开合理差距。

第十条额度分配原则

若符合条件的跟投人申报总额度超过项目跟投总额度上限，公司将根据以下原则进行额度分配或调整：

（一）优先保障项目核心决策与执行团队关键成员的基础跟投额度。

（二）剩余额度按申报比例进行折算分配，或采用其他公平合理的分配方式。

（三）具体分配方案由投决会或其授权机构审定。

第四章跟投资金来源

第十一条资金要求

跟投资金必须为跟投人合法拥有的自有资金，严禁使用借贷资金、融资杠杆或其他非自有资金进行跟投。跟投人需对资金来源的合法性作出书面承诺。

第十二条资金验证

公司有权对跟投人资金来源的合规性进行必要的核查。如发现使用非自有资金或违规资金，公司有权取消其跟投资格，并视情节追究相关责任。

第五章跟投流程管理

第十三条跟投方案审批

项目立项后，由项目负责人或投资部门牵头拟定《项目跟投方案》，明确跟投对象范围、总额度、个人额度区间、锁定期、退出机制等核心要素，报投决会审批。

第十四条跟投通知与意向申报

《项目跟投方案》获批后，公司向符合条件的员工发出跟投通知。意向参与跟投的员工应在规定时限内提交《项目跟投意向书》及相关证明材料。

第十五条额度确认与资金认缴

（一）公司根据审批通过的跟投方案及员工申报意向，核定每位跟投人的具体跟投额度，并书面通知本人。

（二）跟投人应在收到额度确认通知后的规定期限内，将足额跟投资金一次性缴付至公司指定的专用账户。逾期未足额缴付的，视为自动放弃本次跟投资格。

第十六条份额确