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销售合同审核及风险评估标准流程工具模板

一、适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于企业法务部门、销售部门及相关业务负责人对销售合同进行标准化审核及风险评估，旨在通过规范流程降低合同履行风险，保障企业合法权益。典型应用场景包括但不限于：

新客户首次签订销售合同时的全面审核；

老客户续签合同时的条款更新与风险复评；

大额订单（如单笔合同金额超过万元）或特殊产品/服务的专项风险评估；

涉及跨境交易、定制化生产、长期合作（如1年以上）等复杂合同的深度审核。

二、销售合同审核及风险评估操作流程

（一）合同接收与初步登记

合同资料收集：销售部门向法务/风控部门提交完整的合同资料，包括但不限于：

合同文本（需为双方确认的最终版，含签字盖章页）；

对方主体资格证明文件（营业执照复印件、授权委托书等）；

产品/服务技术规格书、订单确认函、过往合作记录（如有）；

洽谈过程中的重要邮件、会议纪要等辅助材料。

登记备案：法务/风控部门指定专人建立《合同审核台账》，记录合同编号、合同名称、对方主体、合同金额、提交部门、提交日期、预计审核时限等信息，保证全程可追溯。

（二）合同主体资格审核

对方主体合法性审查：

核验对方营业执照是否在有效期内，登记信息（如公司名称、统一社会信用代码、法定代表人）与合同签约主体是否一致；

通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询对方是否为存续状态，是否存在经营异常、严重违法失信等记录；

对方为分支机构的，需审查其总公司出具的授权委托书及分支机构营业执照，保证签约权限合法。

签约人资格审查：

核验签约人是否为法定代表人或其合法授权人，授权委托书需载明授权范围、授权期限及具体事项，并由法定代表人签字/盖章；

签约人非法定代表人的，留存其身份证复印件及授权委托书原件，必要时联系对方单位核实授权真实性。

（三）合同条款逐项审核

法务/风控部门会同销售、财务、技术等部门，对合同核心条款进行交叉审核，重点关注以下内容：

条款类别

审核要点

标的物条款

产品/服务名称、规格型号、数量、质量标准（需明确国家标准、行业标准或双方约定标准）是否清晰；定制化产品需附技术协议作为附件。

价格与支付条款

单价、总价是否明确（含是否含税、发票类型及税率）；支付方式（如预付款、进度款、尾款比例及支付时限）；账户信息是否与对方营业执照一致，避免个人账户收款。

交付与验收条款

交付时间、地点、运输方式及费用承担方；验收标准、流程及时限（如“货物到场后X日内验收，逾期视为合格”）；验收异议的提出时限及处理方式。

违约责任条款

双方违约责任的约定是否对等（如逾期付款、逾期交付的违约金计算方式是否合理）；是否约定违约金的上限（通常不超过实际损失的30%）；是否包含“守约方为实现债权产生的费用（如律师费、诉讼费）”由违约方承担的条款。

知识产权条款

涉及专利、商标、著作权等知识产权的，需明确归属及使用权限；如使用第三方知识产权，需审查对方是否拥有合法授权或许可。

保密条款

保密信息的范围、保密期限（一般不短于合同终止后2-3年）；保密责任主体及违约责任。

争议解决条款

争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确；诉讼管辖法院是否为企业所在地或双方约定的合法法院（如“由甲方所在地人民法院管辖”）；仲裁机构是否为明确具体的法定仲裁机构。

不可抗力条款

不可抗力的定义、范围及通知义务；因不可抗力导致合同无法履行的处理方式（如部分履行、延期履行或解除合同）。

合同生效与终止

合同生效条件（如双方签字盖章后生效、附条件生效等）；合同终止的情形（如期限届满、双方协商解除、一方违约导致解除等）；合同终止后的清算条款（如资料返还、款项结清）。

（四）风险评估与分级

根据审核结果，从法律风险、商业风险、财务风险、合规风险四个维度进行综合评估，形成《风险评估汇总表》（详见模板三），按风险等级划分：

低风险：条款合法合规，双方权利义务明确，无重大履约障碍，可按正常流程推进；

中风险：存在部分条款模糊或约定不明确（如违约金比例偏低、验收标准未细化），需与对方协商修改，待风险消除后签署；

高风险：存在重大法律漏洞（如签约主体无资质、争议解决约定无效）、对方履约能力存疑（如涉及重大诉讼、资信状况恶化）或条款显失公平，建议终止合作或重新谈判。

（五）审核结果反馈与沟通

出具审核意见：法务/风控部门根据风险评估结果，向销售部门出具《合同审核意见书》，明确标注“审核通过”“需修改后再次审核”或“建议不签署”，并附具体修改意见及法律依据。

跨部门沟通：销售部门负责与对方就审核意见进行沟通协商，重点针对中高风险条款争取有利修改，法务部门提供专业支持。

意见确认：修改后的合同文本需再次提交法务/风控部门复核，直至所有风险点消除，形成最终审核版本。

（六）合同签署与归档

签署审批：最终审核通过的合同，按企