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企业安全管理体系自查清单

一、这份清单能帮你解决什么问题？

在企业运营过程中，安全管理体系的有效性直接关系到人员、财产及信息资产的安全。但许多企业因缺乏系统化的自查工具，常出现安全管理漏洞频发、合规要求不达标、预防能力不足等问题。本自查清单旨在为企业提供一套标准化、可落地的安全管理自查工具，通过系统化的检查与整改，帮助企业识别体系短板、强化风险管控、提升安全管理水平，最终实现“零、零违规、零损失”的安全管理目标。

无论是制造业、互联网、服务业还是工程建设行业，只要涉及人员管理、设备操作、数据处理或现场作业，均可通过这份清单开展自查。尤其适用于以下场景：

企业年度/季度安全管理复盘：系统梳理现有体系运行情况，制定下阶段改进计划；

新安全法规/标准落地前自查：保证企业安全管理符合最新合规要求；

/隐患发生后根源分析：通过自查追溯管理漏洞，制定针对性整改措施；

安全管理体系认证前准备：如ISO45001（职业健康安全）、ISO27001（信息安全）等认证前的内部预检查。

二、三步完成安全管理体系自查

第一步：自查前的准备工作——不打无准备之仗

成立专项自查小组

由企业分管安全的负责人（如总）担任组长，成员包括安全管理部、人力资源部、生产运营部、信息技术部等关键部门负责人及骨干员工，保证覆盖安全管理的全链条。明确组员职责：组长负责统筹协调，安全管理部负责工具提供及问题汇总，各部门负责本领域自查实施。

制定自查计划

根据企业实际情况，明确自查范围（如全公司/某部门/某项目）、时间节点（如X月X日至X月X日）、检查方式（现场检查、资料核查、员工访谈等）及输出成果（自查报告、整改清单）。计划需经组长审批后下发，保证各部门提前知晓并准备相关资料。

收集基础资料

各部门需提前整理以下资料，供自查时查阅：

安全管理制度文件（如《安全生产责任制》《安全操作规程》《应急预案》等）；

近1年安全培训记录、演练记录、隐患整改记录；

设备设施台账、检测报告、维护保养记录；

员工安全资质证书（如特种作业操作证、安全培训合格证等）；

相关方安全管理协议（如承包商、供应商合同及安全协议）。

第二步：按模块实施自查——逐项对标，不留死角

自查过程需依据“制度-执行-记录-改进”的逻辑，分模块展开。以下为核心自查模块及操作要点：

模块1：组织架构与职责管理——保证“人人有责、层层负责”

检查要点：

安全管理组织架构是否明确？是否设立独立的安全管理部门或岗位？

各级人员（从负责人到一线员工）的安全职责是否清晰界定并书面化？

安全职责是否纳入绩效考核？考核记录是否完整？

操作方法：

查阅企业组织架构图，确认安全管理机构设置（如安全管理部、安全领导小组）；

抽取《安全生产责任制》文件，核对负责人、部门经理、班组长、员工等层级的职责描述；

查阅近半年绩效考核表，检查安全职责考核指标及结果记录。

模块2：制度与流程管理——保证“有章可循、执章必严”

检查要点：

安全管理制度体系是否完整？是否覆盖风险辨识、教育培训、应急管理、调查等全流程？

制度是否定期评审与更新？评审记录（如评审会议纪要、修订版发布记录）是否留存？

员工对安全制度的知晓程度如何？是否通过培训、告知等方式保证制度落地？

操作方法：

梳理现行安全管理制度清单，对照《企业安全生产标准化基本规范》等标准，检查制度缺失项；

查阅近2年制度评审记录，确认制度是否根据法规变化、案例等进行更新；

随机访谈5-10名一线员工，提问“你所在岗位的安全操作规程是什么？”，知晓率需达100%。

模块3：风险管控与应急管理——保证“风险可控、应急有效”

检查要点：

是否建立风险分级管控机制？重大风险是否登记建档并制定管控措施？

隐患排查治理流程是否规范？排查记录、整改通知、验收闭环资料是否齐全？

应急预案是否针对企业主要风险（如火灾、触电、数据泄露等）制定？是否定期组织演练？

操作方法：

查阅《安全风险分级管控清单》，检查重大风险（如高风险作业、关键设备）的管控措施是否具体可行；

抽取近3个月隐患排查记录，验证“排查-登记-整改-验收”闭环管理（如整改责任人、期限、复查结果）；

查阅应急预案文本及演练记录，确认演练频次（至少每年1次综合演练）、评估报告及改进措施。

模块4：人员安全管理——保证“资质合规、能力达标”

检查要点：

特种作业人员（如电工、焊工、叉车司机等）是否持证上岗？证书是否在有效期内？

新员工、转岗员工、外来人员（如承包商）的安全培训是否覆盖？培训记录是否完整？

员工安全防护用品（PPE）是否配备到位？使用规范是否培训？

操作方法：

抽取特种作业人员台账，核对证书编号、有效期与人员信息一致性；

查阅新员工培训档案，包含培训内容（如公司级安全培训、部门级岗位安全培训）、考核结果；

现场检查员工佩戴PPE情况（如安全帽