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2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)

单项选择题

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定以（）的名义为客户开立证券账户。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.客户

D.证券公司和客户联名

答案：B。解析：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定以证券登记结算机构的名义为客户开立证券账户。

2.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人为证券公司高级管理人员

B.合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

C.合规负责人任期届满前，董事会不得无故解聘

D.以上说法都正确

答案：D。解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人任期届满前，董事会不得无故解聘。

3.下列不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

A.为客户买入证券提供融资融券

B.接受客户全权委托

C.诱导客户进行不必要的证券买卖

D.向客户充分提示投资风险

答案：D。解析：向客户充分提示投资风险是证券公司应尽的义务，不属于禁止性行为。而A选项为客户买入证券提供融资融券若未按规定操作是违规的；B选项接受客户全权委托违反规定；C选项诱导客户进行不必要的证券买卖损害客户利益。

4.下列关于证券发行、交易活动禁止行为的说法，错误的是（）。

A.禁止内幕交易

B.禁止操纵证券市场

C.禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息

D.可以以获取利益为目的，利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：D。解析：禁止以获取利益或者减少损失为目的，利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。A、B、C选项均为证券发行、交易活动的禁止行为。

5.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：A。解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

多项选择题

1.下列属于证券市场法律法规体系第一层次的是（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司风险处置条例》

答案：AB。解析：证券市场法律法规体系第一层次是法律，《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》属于法律。C、D选项《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》属于行政法规，是第二层次。

2.证券公司的股东和实际控制人不得（）。

A.滥用权利

B.占用证券公司或者客户的资产

C.损害证券公司或者客户的合法权益

D.未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权

答案：ABCD。解析：证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益，也不得未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

3.下列关于证券自营业务的说法，正确的有（）。

A.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

B.自营业务的投资决策、投资操作、风险监控相分离

C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行

D.证券公司自营业务的投资范围包括股票、基金、债券等

答案：ABCD。解析：证券公司开展自营业务需取得证券监管部门业务许可；自营业务要做到投资决策、投资操作、风险监控相分离；必须以自身名义、通过专用自营席位进行；投资范围包括股票、基金、债券等。

4.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：ABCD。解析：证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

5.下列关于证券公司客户资产保护的规定，正确的有（）。

A.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

B.证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的