证券从业资格考试模拟试题(40个多选题).docxVIP

证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券市场交易监管

2.以下哪个不属于证券交易中的基本交易单位？()

A.手

B.股

C.元

D.美元

3.关于证券公司的内部控制，以下哪项说法是错误的？()

A.内部控制应当遵循全面性原则

B.内部控制应当遵循有效性原则

C.内部控制应当遵循合规性原则

D.内部控制应当遵循不透明原则

4.以下哪项不属于证券市场的主要功能？()

A.资金筹集

B.资产配置

C.价格发现

D.货币政策制定

5.以下哪项不是证券经纪业务的特征？()

A.双重代理关系

B.中介服务

C.自有资金交易

D.佣金收入

6.证券公司进行投资银行业务时，以下哪项不是其职责？()

A.资产管理

B.财务顾问

C.承销证券

D.证券自营

7.关于证券市场的投资者保护，以下哪项说法是错误的？()

A.投资者保护是证券市场的基本原则之一

B.投资者保护有助于提高市场效率

C.投资者保护可以降低投资者风险

D.投资者保护会导致市场交易成本增加

8.以下哪项不是证券公司合规管理的重点内容？()

A.法律法规的遵守

B.内部控制的完善

C.风险管理的加强

D.信息披露的及时性

9.以下哪项不属于证券公司合规管理的目标？()

A.防范合规风险

B.提高业务效率

C.保障公司利益

D.促进市场稳定

10.以下哪项不是证券市场监管的主要手段？()

A.行政监管

B.法律监管

C.经济监管

D.媒体监管

二、多选题(共5题)

11.证券公司合规管理的主要内容包括哪些方面？()

A.风险管理

B.内部控制

C.法律法规的遵守

D.道德规范

E.业务流程优化

12.以下哪些是证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.部分成交，剩余自动撤销委托

D.全部成交或撤销委托

E.买涨委托

13.证券市场监管的目的主要包括哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.保障公司利益

E.防范系统性风险

14.以下哪些是证券公司投资银行业务的主要服务内容？()

A.股票发行与承销

B.证券交易服务

C.财务顾问服务

D.证券研究服务

E.证券投资服务

15.以下哪些因素会影响证券的价格变动？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.政治因素

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是______，它有助于资源的合理配置。

17.证券经纪业务中，客户与证券公司之间的法律关系是______。

18.证券市场监管的目的是为了______，维护证券市场的稳定运行。

19.证券公司进行投资银行业务时，通常会提供______服务，帮助客户进行融资。

20.证券公司的合规管理要求公司遵守______，确保公司业务活动合法合规。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.证券公司的合规管理主要是为了提高公司的经营效率。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管机构对证券公司的监管属于行政监管。()

A.正确B.错误

24.证券经纪业务中，证券公司对客户的资金负有绝对的安全保障责任。()

A.正确B.错误

25.投资银行业务中的财务顾问服务包括为客户提供证券投资建议。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的目标和原则。

27.证券经纪业务中，客户交易结算资金的管理应遵循哪些原则？

28.简述证券市场监管的主要手段。

29.证券公司投资银行业务中的财务顾问服务主要包括哪些内容？

30.什么是证券市场的价格发现功能？它对市场有何意义？

证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场交易监管属于中国证监会等监管机构的职责，不属于证券公司的业务范围。

2.【答案】C

【解析】在证券交易中，手和股是交易的基本单位，元是货