2025年9月证券从业资格考试《基础知识》试题-多选题40道答案及解析.docxVIP

2025年9月证券从业资格考试《基础知识》试题-多选题40道答案及解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项属于证券公司的合规风险？()

A.操作风险

B.市场风险

C.合规风险

D.流动性风险

2.关于债券信用评级，以下哪项说法正确？()

A.信用评级越高，债券风险越大

B.信用评级越高，债券风险越小

C.信用评级是债券发行人的信用状况

D.信用评级是债券发行人的经营状况

3.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.风险投资

4.以下哪项不属于证券交易中的交易成本？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.机会成本

D.证券保管费

5.以下哪项不属于证券市场投资者保护的主要措施？()

A.加强信息披露

B.建立投资者教育体系

C.严格监管市场操纵行为

D.提高证券公司注册资本

6.以下哪项不属于证券公司业务许可的范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

7.以下哪项不属于证券交易市场的基本构成要素？()

A.交易主体

B.交易对象

C.交易价格

D.交易时间

8.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府部门

9.以下哪项不属于证券投资分析方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

10.以下哪项不属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.提高证券公司盈利能力

11.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

二、多选题(共5题)

12.以下哪些属于证券公司的合规风险管理措施？()

A.建立合规风险管理制度

B.加强合规培训

C.开展合规检查

D.建立内部举报机制

E.优化内部控制系统

13.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.资源配置

D.信息披露

E.风险管理

14.以下哪些属于证券市场操纵行为的类型？()

A.内幕交易

B.价格操纵

C.信息操纵

D.虚假陈述

E.误导性陈述

15.证券公司的业务许可包括哪些方面？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

16.以下哪些是证券市场监管的主要内容？()

A.市场准入监管

B.市场交易监管

C.信息披露监管

D.违规行为监管

E.机构监管

三、填空题(共5题)

17.证券市场的基本功能之一是促进资金的有效配置，这一功能通过以下哪个机制实现：______。

18.证券公司的合规风险管理制度应包括哪些内容？其中，______是合规风险管理的核心。

19.在证券市场交易中，投资者保护的基本原则包括______，这是保护投资者利益的基础。

20.证券市场监管的目标之一是防范系统性风险，这主要通过______来实现。

21.证券投资分析的方法主要包括______，这些方法各有侧重，适用于不同的投资策略。

四、判断题(共5题)

22.证券公司在经营过程中，只需关注自身的合规风险。()

A.正确B.错误

23.证券市场中的内幕交易行为总是对投资者有害的。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现机制是自发形成的。()

A.正确B.错误

25.证券公司的注册资本越高，其合规风险就越低。()

A.正确B.错误

26.证券投资分析中的基本面分析主要关注证券的财务状况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.请简要说明证券市场的基本功能和作用。

28.在证券市场监管中，为什么要加强对信息披露的监管？

29.简述证券公司合规风险管理的主要步骤。

30.如何理解证券投资中的基本面分析和技术分析？

31.什么是证券市场的系统性风险，它对市场有哪些影响？

2025年9月证券从业资格考试《基础知识》试题-多选题40道答案及解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】合规