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项目风险管理工具：危险源辨识及风险评估操作指南

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类项目全生命周期中的风险管理，涵盖项目策划、实施、收尾等各阶段，尤其适用于工程建造、生产制造、IT研发、能源化工等存在潜在危险源的行业场景。具体应用场景包括：

项目启动阶段：对项目整体环境、工艺流程、作业活动进行初步危险源识别，评估项目初始风险等级；

实施阶段：针对新增作业环节、变更工艺、设备引入等动态更新危险源清单，实时调整风险控制措施；

专项作业前：如高空作业、动火作业、受限空间作业等高危活动前，专项辨识作业过程中的危险源并制定防控方案；

复盘阶段：对已发生或未遂事件进行危险源追溯，分析风险管控漏洞，完善预防机制。

二、危险源辨识与风险评估操作流程

（一）前期准备：明确范围与资源保障

组建辨识团队：由项目负责人担任组长，成员包括技术负责人、安全工程师、一线作业代表、设备管理员*等，保证团队涵盖技术、安全、实操等多领域专业知识。

收集基础资料：整理项目设计文件、施工方案、操作规程、设备说明书、历史案例、法律法规及标准规范（如《安全生产法》《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》等），作为辨识依据。

划分辨识单元：根据项目特点，将整体分解为若干辨识单元，如“施工现场临时用电”“设备安装调试”“软件系统上线测试”等，保证覆盖所有作业活动、设备设施、环境因素及管理行为。

（二）危险源辨识：系统识别潜在风险点

选择辨识方法：结合项目类型选择合适方法，常用方法包括：

工作危害分析法（JHA）：针对每个作业步骤（如“设备检修”拆解为“停电-验电-挂牌-检修-测试-送电”），分析各步骤可能的危险源；

安全检查表法（SCL）：针对设备设施（如起重机、配电箱），对照标准清单逐项检查潜在危险；

危险与可操作性研究法（HAZOP）：适用于化工、工艺复杂项目，通过引导词（如“无”“过多”“反向”）分析偏差导致的危险。

实施现场辨识：团队深入作业现场，采用“问、看、查、测”等方式（询问作业人员、观察操作流程、查阅记录、检测环境参数），识别每个单元中的危险源，并记录具体表现（如“临时线路拖地可能引发触电”“未佩戴安全帽可能导致物体打击伤害”）。

汇总整理清单：将辨识结果汇总为《项目危险源辨识清单》，保证无遗漏、描述清晰（明确危险源所在位置、触发条件、影响对象）。

（三）风险评估：量化风险等级与优先级

确定评估标准：采用“作业条件危险性分析法（LEC）”或“风险矩阵法”评估风险等级，以下以LEC法为例：

可能性（L）：分值0.1-10（如“完全不可能发生”0.1，“每日可能发生”10）；

暴露频繁程度（E）：分值0.5-10（如“每月一次暴露”0.5，“持续暴露”10）；

后果严重程度（C）：分值1-100（如“轻微伤害”1，“多人死亡”100）。

风险值（D=L×E×C）：根据计算结果划分风险等级：D≥320（重大风险）、160≤D＜320（较大风险）、70≤D＜160（一般风险）、D＜70（低风险）。

判定风险等级：团队依据标准逐项评估《危险源辨识清单》中每项危险源的风险值，确定风险等级，并标注重点关注项（如重大风险需立即停工整改）。

（四）风险控制：制定分级管控措施

制定控制措施：根据风险等级从高到低，优先选择工程技术措施（如安装防护罩、自动化隔离）、管理措施（如制定专项方案、加强培训）、个体防护措施（如配备安全帽、防毒面具）、应急措施（如制定应急预案、配备急救物资），保证措施可行性。

明确责任与时限：每项措施需指定责任部门/人（如“工程技术措施由技术负责人负责”“培训由安全工程师组织”）及完成时限，形成《风险控制措施表》。

措施有效性验证：措施实施后，通过现场检查、员工考核、模拟演练等方式验证效果，保证风险降至可接受范围。

（五）记录与更新：动态维护风险信息

填写完整记录：将辨识、评估、控制过程整理归档，形成《项目危险源辨识与风险评估报告》，附《危险源辨识清单》《风险评估表》《风险控制措施表》作为支撑材料。

动态更新维护：当项目发生设计变更、工艺调整、新增设备、/未遂事件等情况时，及时重新辨识危险源、评估风险并更新管控措施，保证风险信息与项目实际同步。

三、配套工具表格模板

表1：项目危险源辨识清单

序号

辨识区域/环节

辨识对象（活动/设备/环境）

危险源描述

可能导致的/事件

辨识方法

辨识人

日期

1

施工现场

塔吊吊装作业

吊钩防脱装置失效

重物坠落打击

SCL

张*

2024-03-01

2

软件测试

服务器压力测试

高负载运行过热

设备损坏、数据丢失

JHA

李*

2024-03-02

3

化工生产车间

反应釜投料

有毒溶剂泄漏

人员中毒、环境污染

HAZOP

王*

2024-03-03

表2：风险评估表（LEC法）

序号

危险源描述

可能性（L）