信息安全管理与风险应对方案.docVIP

信息安全管理与风险应对方案工具模板

一、适用业务场景与触发条件

本方案适用于各类组织在信息安全管理中的常态化风险防控及突发安全事件应对，具体场景包括但不限于：

日常安全管理：需定期梳理信息资产、识别潜在威胁，保证符合《网络安全法》《数据安全法》等合规要求；

安全事件响应：发生数据泄露、系统入侵、恶意代码攻击、内部违规操作等突发情况时，启动应急流程；

合规审计支撑：为内外部信息安全审计（如等级保护测评、ISO27001认证）提供标准化管理文档与记录；

业务系统上线前评估：对新建或升级业务系统进行安全风险前置分析，规避设计缺陷导致的安全隐患。

二、标准化操作流程与实施步骤

（一）风险识别：全面梳理资产与威胁

目标：明确组织信息资产清单，识别内外部威胁及资产脆弱性，为风险评估提供基础。

操作步骤：

资产分类与梳理

由信息安全负责人*牵头，联合IT部门、业务部门，按“数据类、系统类、硬件类、人员类”分类梳理信息资产。

数据类资产：客户信息、财务数据、知识产权等（标注敏感级别，如公开、内部、秘密、绝密）；

系统类资产：业务系统（如OA、ERP）、服务器、数据库、应用程序等（记录部署环境、访问路径）；

硬件类资产：网络设备（路由器、交换机）、终端设备（电脑、移动设备）等（标注物理位置、使用人）；

人员类资产：关键岗位人员（系统管理员、数据运维员）及第三方服务人员（外包技术支持）。

输出：《信息资产清单》（见配套表格1）。

威胁与脆弱性匹配分析

针对《信息资产清单》中的每类资产，结合行业案例与历史事件，识别潜在威胁（如外部黑客攻击、内部权限滥用、自然灾害、供应链风险等）；

通过漏洞扫描工具（如Nessus）、渗透测试、人工核查等方式，识别资产存在的脆弱性（如系统未及时打补丁、密码策略弱、访问控制不严等）；

形成《威胁与脆弱性对应表》（见配套表格2），明确“资产-威胁-脆弱性”关联关系。

（二）风险评估：量化风险等级

目标：基于威胁发生可能性及资产受损影响程度，确定风险优先级，为后续应对提供依据。

操作步骤：

评估可能性与影响程度

组织跨部门评估小组（信息安全负责人*、技术专家、业务部门代表），对《威胁与脆弱性对应表》中的每项威胁，从“可能性”和“影响程度”两个维度打分：

可能性：采用5级评分（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，频繁发生），参考依据包括历史发生频率、威胁情报、防御能力等；

影响程度：采用5级评分（1=轻微，对业务基本无影响；5=灾难，导致核心业务中断或重大损失），参考依据包括数据敏感度、业务中断时长、合规处罚风险等。

输出：《风险评估矩阵打分表》（见配套表格3）。

确定风险等级与优先级

根据公式“风险等级=可能性×影响程度”，计算风险分值（1-25分）；

定义风险等级区间：低风险（1-8分）、中风险（9-16分）、高风险（17-25分）；

对高风险项优先处理，中风险项制定监控计划，低风险项定期复核。

输出：《风险评估报告》（含风险等级清单、优先级排序）。

（三）风险应对：制定并实施控制措施

目标：针对不同等级风险，采取适当控制措施，降低风险至可接受范围。

操作步骤：

制定应对策略

根据“风险规避、风险降低、风险转移、风险接受”原则，结合风险等级制定策略：

高风险：优先采取“风险规避”（如停止使用存在高危漏洞的系统）或“风险降低”（如部署防火墙、加强访问控制）；

中风险：采取“风险降低”（如定期备份、员工安全培训）或“风险转移”（如购买信息安全保险）；

低风险：可采取“风险接受”（如记录风险，定期监控），但需明确监控频率。

输出：《风险应对策略表》（见配套表格4）。

细化措施与责任分工

将应对策略拆解为具体操作措施，明确“措施内容、责任部门/人、完成时限、所需资源”；

示例：针对“数据库未加密导致数据泄露”风险，措施为“部署数据加密软件，完成核心库加密改造”，责任部门为IT技术部，负责人为技术团队负责人，完成时限为30天，资源包括预算5万元、厂商技术支持。

组织跨部门评审措施可行性，保证与业务流程兼容。

措施落地与监控

责任部门按计划实施措施，信息安全负责人*跟踪进度，每周召开风险应对推进会；

措施实施后，通过漏洞扫描、渗透测试、日志审计等方式验证有效性，若未达标需调整方案；

输出：《风险应对措施实施记录表》（见配套表格5）。

（四）事件处置与复盘改进（针对突发安全事件）

目标：快速响应安全事件，控制损失，并通过复盘优化管理流程。

操作步骤：

事件分级与启动响应

根据事件影响范围、紧急程度分为4级：

Ⅰ级（特别重大）：核心系统瘫痪、大规模数据泄露，影响全公司业务；

Ⅱ级（重大）：重要系统异常、部分敏感数据泄露，影响主要业务部门；

Ⅲ级（较大）：一般系统故障、单条数据泄露，影响局部业务；

Ⅳ级（一般）：终端病毒感染、账号异常登录