项目风险预警信号模板.docVIP

一、适用情境

二、操作流程指引

（一）明确风险范围与责任分工

确定风险范畴：根据项目类型（如IT研发、工程建设、市场推广等），明确需重点关注的风险领域，通常包括进度风险、成本风险、质量风险、资源风险、技术风险、合规风险、外部环境风险等。

分配责任主体：指定专人（如项目风险管理员）作为风险预警的统筹负责人，各模块负责人（如技术负责人、成本负责人*等）需配合识别本领域风险信号，保证责任到人。

（二）识别与收集风险信号

主动识别：通过头脑风暴、历史项目数据复盘、专家访谈（如行业专家、客户代表）等方式，梳理各风险领域可能出现的预警信号（如“关键路径任务延迟超过3天”“原材料价格涨幅超预算10%”等）。

动态收集：在项目例会、日报/周报、客户反馈、第三方监测报告（如市场调研数据、审计报告）中捕捉异常信号，由风险管理员*统一汇总。

（三）评估风险等级

判定指标：从“发生可能性”（高/中/低）和“影响程度”（严重/中度/轻微）两个维度，对每个风险信号进行评估。

高-严重：可能直接导致项目失败（如核心技术人员离职、关键技术无法突破）；

中-中度：可能造成进度延误或成本超支（如次要供应商交付延迟、需求范围小范围变更）；

低-轻微：对项目目标影响较小（如非关键文档缺失、轻微沟通偏差）。

确定等级：结合可能性与影响程度，将风险划分为“红色（紧急）”“橙色（重要）”“黄色（关注）”三级，红色需24小时内启动应对，橙色需48小时内响应，黄色需纳入常规跟踪。

（四）制定与落实应对措施

制定方案：针对不同等级风险，由责任部门牵头制定应对策略，包括：

规避：改变项目计划以消除风险（如更换高风险技术方案）；

减轻：降低风险发生概率或影响（如增加备用供应商、加强测试）；

转移：将风险影响部分转移（如购买保险、外包非核心模块）；

接受：对于低风险，明确承担并准备应急预案。

明确行动项：措施需包含具体行动内容、负责人、完成时限、所需资源，保证可执行。

（五）跟踪与更新风险状态

实时监控：风险管理员*每周更新风险信号记录表，跟踪应对措施落实情况及风险状态变化（如“黄色风险已控制”“橙色风险升级为红色”）。

闭环管理：风险解决后，需在记录表中标注“已关闭”，并归档相关过程文档；若风险未解除或升级，需重新评估等级并调整应对策略。

三、预警信号记录表

风险领域

具体预警信号描述（示例）

信号来源（如例会、报告、客户反馈）

发生可能性（高/中/低）

影响程度（严重/中度/轻微）

风险等级（红/橙/黄）

责任部门/人

应对措施（含行动项、负责人、时限）

当前状态（跟踪中/已关闭/升级）

更新时间

进度风险

关键路径任务“系统联调”延迟计划5天

周报（项目经理*）

高

严重

红

技术部/技术负责人*

1.增加开发人员2名，负责人，3日内到位；2.每日站会跟踪进度，负责人，每日更新

跟踪中

2023–

成本风险

主要原材料“芯片”市场价格较预算上涨15%

供应商报价单（采购部*）

中

中度

橙

采购部/成本负责人*

1.启动备用供应商谈判，负责人，5日内完成；2.评估替代材料可行性，技术负责人，7日内提交报告

跟踪中

2023–

质量风险

测试阶段发觉“核心功能模块”bug率超行业平均水平3倍

测试报告（测试部*）

高

中度

橙

测试部/开发负责人*

1.组织专项修复会，开发负责人，2日内制定修复计划；2.增加一轮回归测试，测试部，10日内完成

跟踪中

2023–

外部环境风险

新政策“数据安全法”实施，项目现有数据架构需调整

政策解读文件（合规部*）

中

严重

红

合规部/产品负责人*

1.聘请外部法律顾问评估影响，负责人，5日内出具意见；2.制定数据架构调整方案，产品负责人*，15日内完成

跟踪中

2023–

资源风险

关键岗位“UI设计师”提出离职意向

人力资源部*通报

低

中度

黄

人力资源部/项目经理*

1.与设计师沟通挽留，项目经理，3日内反馈；2.筛选备选候选人，人力资源部*，10日内到岗2名

跟踪中

2023–

四、关键注意事项

动态性与及时性：风险信号需实时监控，一旦发觉异常（如风险等级升级、新信号出现），需在24小时内启动评估与应对流程，避免延误。

跨部门协作：风险应对往往涉及多部门协同，项目经理*需牵头组织协调，保证责任部门配合，避免出现责任推诿。

量化与客观：预警信号描述需具体、可量化（如“延迟3天”“上涨15%”），避免模糊表述（如“进度有点慢”），保证评估依据客观。

记录留存：所有风险信号、评估过程、应对措施及结果需完整记录，定期（如每月）复盘分析，优化风险识别库，提升预警准确性。

保密性：涉及项目敏感信息（如核心技术、成本数据）的风险记录，需严格控制查阅权限，避免信息泄露。