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平安证券从业资格epass考试模拟题及解析

一、单选题（共10题，每题1分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产的托管应当由（）承担。

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.具有基金托管业务资格的金融机构

2.深圳证券交易所的集合竞价阶段，撮合价格是指（）。

A.当天最高价

B.当天最低价

C.成交价格

D.备价中的最优价格

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请设立子公司，其净资本不得低于人民币（）。

A.10亿元

B.20亿元

C.30亿元

D.50亿元

4.投资者通过互联网参与证券交易，应当使用（）认证的安全方式。

A.中国证监会指定

B.证券公司指定

C.商业银行指定

D.中国证券业协会指定

5.上海证券交易所的科创板股票，其涨跌幅限制为（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示的风险包括（）。

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.以上都是

7.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的网下投资者应当具备（）。

A.人民币1000万元以上的证券资产管理业务资产

B.人民币500万元以上的证券资产管理业务资产

C.人民币100万元以上的证券资产管理业务资产

D.人民币50万元以上的证券资产管理业务资产

8.证券公司从事融资融券业务，其客户信用证券账户的最低余额不得低于（）。

A.50万元

B.100万元

C.150万元

D.200万元

9.香港交易所的港股通标的股票，其市值要求为最近（）。

A.3个月日均市值不低于50亿港元

B.6个月日均市值不低于50亿港元

C.12个月日均市值不低于50亿港元

D.18个月日均市值不低于50亿港元

10.证券公司内部控制制度应当明确（）。

A.业务操作流程

B.风险评估标准

C.责任追究机制

D.以上都是

二、多选题（共10题，每题2分）

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.净资本不低于12亿元

B.风险覆盖率不低于150%

C.透支率不低于10%

D.具有健全的内部控制制度

2.深圳证券交易所的创业板股票，其涨跌幅限制为（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

3.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益优先

B.公平公正

C.风险匹配

D.自我约束

4.香港交易所的恒生指数成分股，其市值要求为最近（）。

A.3个月日均市值不低于50亿港元

B.6个月日均市值不低于50亿港元

C.12个月日均市值不低于50亿港元

D.18个月日均市值不低于50亿港元

5.证券公司从事自营业务，其投资范围包括（）。

A.上市股票

B.债券

C.期货

D.未上市企业股权

6.上海证券交易所的科创板股票，其投资者资格要求包括（）。

A.证券账户及资金账户资产不低于50万元

B.证券账户及资金账户资产不低于100万元

C.具有两年以上证券交易经验

D.具有三年以上证券交易经验

7.证券公司从事债券承销业务，应当遵守的规定包括（）。

A.提供真实、准确、完整的信息披露

B.不得以不正当手段招揽业务

C.不得与投资者进行利益输送

D.不得挪用客户资产

8.香港交易所的港股通标的股票，其流动性要求为最近（）。

A.6个月日均交易量不低于1000万港元

B.12个月日均交易量不低于1000万港元

C.6个月日均交易量不低于5000万港元

D.12个月日均交易量不低于5000万港元

9.证券公司内部控制制度应当包括（）。

A.业务操作流程

B.风险评估标准

C.责任追究机制

D.信息披露制度

10.深圳证券交易所的创业板股票，其投资者资格要求包括（）。

A.证券账户及资金账户资产不低于10万元

B.证券账户及资金账户资产不低于50万元

C.具有一年以上证券交易经验

D.具有两年以上证券交易经验

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司从事资产管理业务，可以与客户约定保本保息。

（对/错）

2.上海证券交易所的科创板股票，其涨跌幅限制为20%。

（对/错）

3.香港交易所的港股通标的股票，其市值要求为最近6个月日均市值不低于50亿港元。

（对/错）

4.证券公司从事自营业务，可以挪用客户资产。

（对/错）

5.深圳证券交易所的创业板股票，其涨跌幅限制为30%。

（对/错）

6.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于12亿元。

（对/错）

7.证券公司内