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2025年证券从业资格《证券法律法规》专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共40小题，每小题1分，共40分。每小题只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券业从业人员的下列行为中，违反《证券业从业人员执业行为准则（试行）》的是（）。

A.在执业活动中自觉遵守法律、行政法规和行业规范

B.避免利益冲突，并采取措施向所在机构报告利益冲突情况

C.未经所在机构同意，泄露所知悉的客户的商业秘密

D.向朋友透露其所在机构正在秘密进行的某项投资计划信息

2.根据规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署风险揭示书，并以书面方式向客户充分解释信用交易的风险。下列关于风险揭示的说法中，错误的是（）。

A.风险揭示书应由客户本人亲笔签名

B.证券公司应确保客户理解风险揭示的内容

C.风险揭示书只需在客户申请开通信用账户时提供一次即可

D.风险揭示书应包含信用交易可能导致的损失全部后果

3.下列关于证券公司客户信用交易担保证券账户管理的说法中，错误的是（）。

A.客户信用交易担保证券账户是证券公司客户信用交易担保物账户

B.该账户内的证券仅能用于担保客户信用交易负债

C.证券公司可以随意划转客户信用交易担保证券账户内的证券

D.该账户内的证券明细记录需要按照规定报备

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产的管理，应当执行（）。

A.证券公司内部风险管理制度

B.中国证监会制定的资产管理业务管理规则

C.中国证券业协会自律规则

D.中国人民银行关于金融机构资产管理的指引

5.下列关于证券公司集合资产管理计划的描述中，正确的是（）。

A.可以向特定少数机构投资者募集资金

B.计划说明书应当载明投资目标、投资范围、投资策略、风险收益特征等

C.由证券公司自主管理，不承担任何风险

D.投资者人数不受限制

6.投资者通过证券公司客户交易终端，委托买入或卖出通过深圳证券交易所交易系统交易的A股，申报价格最小变动单位为（）。

A.0.01元人民币

B.0.001元人民币

C.0.1元人民币

D.1元人民币

7.证券公司办理融资融券业务，向客户收取的保证金不得低于（）。

A.融资额的50%

B.融资额的100%

C.融券卖出金额的50%

D.融券卖出金额的100%

8.下列关于内幕信息的说法中，错误的是（）。

A.内幕信息是指尚未公开的，可能对公司证券交易价格产生重大影响的信息

B.公司的董事、监事、高级管理人员知悉公司发行人决定作出的投资行为属于内幕信息

C.通过非法手段获取的未公开信息不属于内幕信息

D.为发行人提供财务顾问服务的证券公司工作人员，因其职务便利获取的发行人的未公开重大交易信息，属于内幕信息

9.根据规定，证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况。这一要求主要体现了（）原则。

A.合法合规

B.客户适当性

C.风险控制

D.公平公正

10.操纵证券市场行为不包括（）。

A.单纯以其财产购买与其所持该证券的数额相等的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

B.联合或者连续使用他人账户进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.利用虚假或者不确定的信息，诱导投资者进行证券交易

D.未经批准，在证券交易场所从事证券承销业务

11.下列关于证券登记结算机构职责的说法中，错误的是（）。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册的登记和管理

D.制定证券交易规则

12.上市公司董事、监事和高级管理人员在下列哪些情形下，应当及时向公司报告并回避相关会议和表决？（）

A.持有公司5%以上股份的股东请求召开临时股东大会

B.公司研究决定是否收购其控股股东的资产

C.公司研究决定是否给予某个供应商重大合同

D.公司研究决定是否向某个投资者发行新股

13.下列关于股份有限公司公开发行股票的说法中，错误的是（）。

A.必须由保荐人保荐

B.招股说明书应当附有发