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2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券发行的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.透明原则

D.隐私原则

2.首次公开发行股票的询价方式中，以下哪种方式不是询价方式之一？()

A.竞价询价

B.谈判询价

C.简化询价

D.直接发行

3.证券承销可以分为几种类型？()

A.两种

B.三种

C.四种

D.五种

4.证券发行市场上的投资者主要包括哪些？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.政府机构

D.以上都是

5.以下哪种证券不属于公司债券？()

A.企业债券

B.金融债券

C.可转换债券

D.国债

6.股票发行价格可以采用以下哪种方式确定？()

A.按面值发行

B.按净资产值发行

C.按市价发行

D.以上都可以

7.以下哪种情况会导致股票发行失败？()

A.询价对象不足

B.股票发行公告提前发布

C.股票发行价格低于面值

D.询价对象过多

8.股票发行上市的条件中，以下哪项不是必备条件？()

A.股票发行数量达到一定规模

B.公司治理结构健全

C.财务状况良好

D.公司有稳定的盈利能力

9.以下哪种方式不属于股票发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.网络发行

10.证券发行市场的功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.资产重组

C.投资回报

D.市场监管

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的主要功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.资产重组

C.优化资源配置

D.促进企业规范运作

12.以下哪些属于首次公开发行股票的发行准备阶段工作？()

A.选择主承销商

B.编制招股说明书

C.询价确定发行价格

D.股票发行登记

13.证券承销的方式主要有哪几种？()

A.包销

B.代销

C.拍卖

D.询价

14.以下哪些情况可能导致股票发行失败？()

A.询价对象不足

B.股票发行公告提前发布

C.股票发行价格低于面值

D.投资者信心不足

15.证券发行过程中的信息披露要求包括哪些方面？()

A.公司基本情况

B.财务状况

C.发行计划

D.风险因素

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行人应与承销商签订的协议称为______。

17.证券发行市场上的主要投资者包括______和______。

18.证券发行定价中的______方法是指通过询价来确定发行价格。

19.在股票发行上市过程中，发行人需要聘请的保荐机构是______。

20.证券发行市场的监管机构是______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的发行价格由发行人和承销商协商确定。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的询价对象必须全部为机构投资者。()

A.正确B.错误

23.证券承销的包销方式下，承销商承担发行风险。()

A.正确B.错误

24.证券发行上市后，公司可以随时调整其注册资本。()

A.正确B.错误

25.证券发行市场的监管是自律性质的监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.首次公开发行股票的程序主要包括哪些步骤？

28.简述股票发行定价中的固定价格法和竞价法的特点。

29.什么是证券发行注册制？其与传统审核制相比有什么不同？

30.简述证券承销中的包销和代销两种方式的区别。

2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券发行的基本原则包括公开原则、公平原则和透明原则，隐私原则不属于其中。

2.【答案】D

【解析】首次公开发行股票的询价方式包括竞价询价、谈判询价和简化询价，直接发行不属于询价方式。

3.【答案】B

【解析】证券承销可以分为包销和代销两种类型。

4.【答案】D

【解析】证券发行市场上的投资者包括机构投资者、个人投资者和政府机构等。

5.【答案】D

【解析】国债属于政府债券，不属于公司债券。

6.【答案】D

【解析】股票发行价格可以按照面值、净资产值或市价发行。

7.