股权法务专员面试题集.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年股权法务专员面试题集

一、法律知识综合（共5题，每题2分）

题型说明：考察候选人对股权法、公司法、证券法等核心法律知识的掌握程度。

1.题目：公司章程中关于股权转让的限制条款，若违反该条款转让股权，受让方是否可以主张合同无效？请说明法律依据。

答案：受让方不一定能主张合同无效。根据《公司法》第七十一条规定，股东转让股权需经其他股东过半数同意，但公司章程可约定其他转让方式。若章程限制转让，违反该限制的转让合同可能被认定为部分无效（仅违反章程条款的部分），但若受让方知情且未主张，则合同整体有效。法律依据为《民法典》第五百零九条（合同履行应遵循诚实信用原则）。

2.题目：股东以公司未履行信息披露义务为由，要求公司回购其股权，法院会如何判决？请结合《公司法》相关规定分析。

答案：法院需结合公司具体行为和股东损失程度判决。若公司信息披露存在重大违法（如虚假陈述），导致股东损失，股东可依据《公司法》第一百四十七条或股东直接诉讼制度要求公司回购股权。但若仅是披露不及时，股东需证明其损失与公司行为有直接因果关系。

3.题目：上市公司董监高离职后半年内转让所持股份，是否构成内幕交易？请说明认定标准。

答案：不一定构成内幕交易。根据《证券法》第五十四条，内幕交易需满足“知悉内幕信息且利用该信息交易”的条件。若董监高离职时已公开该信息（如年报披露），则不构成内幕交易；若其掌握未公开的重大信息，则可能构成。

4.题目：有限责任公司的股东能否以“公司未分红”为由强制要求公司回购股权？

答案：不能。根据《公司法》第七十四条，股东强制要求回购需满足法定情形（如公司连续五年不分配利润且亏损、公司合并分立等），章程约定除外。股东只能要求公司按章程或股东会决议分红。

5.题目：股权质押未办理登记，能否对抗善意第三人？请说明《民法典》的相关规定。

答案：不能。根据《民法典》第四百四十四条，动产质押需交付，不动产或股权质押需登记。若未登记，质权人不得对抗善意第三人。但若质权人已尽到提示义务，第三人仍可主张权利。

二、实务案例分析（共4题，每题3分）

题型说明：考察候选人解决实际法律问题的能力，结合并购、股权设计等场景。

1.题目：A公司拟收购B公司100%股权，B公司股东C以其股权存在质押为抗辩，拒绝配合尽职调查。法务专员应如何处理？

答案：

-1.要求C提供质押合同及担保情况，评估对收购的影响；

-2.若影响重大，可要求C提前解除质押或提供替代担保；

-3.若C拒不配合，可中止交易并要求其说明原因，或通过诉讼确认质押效力；

-4.法律依据：《公司法》第149条（股东忠实义务）、第22条（股东权利保护）。

2.题目：某创业公司计划引入战略投资者，但创始股东要求在投资协议中约定“一票否决权”，是否合理？

答案：合理但需平衡。根据《公司法》第42条，股东可章程约定表决权限制。一票否决权可保护创始控制权，但若过度限制，可能违反公平原则，法院可判令部分条款无效。建议设计“重大事项否决权”（如增资、并购）而非绝对否决。

3.题目：外资企业D公司通过股权转让方式收购内资E公司股权，需办理哪些外汇审批程序？

答案：

-1.符合《外汇管理条例》第19条，需向外汇局申请“境外投资外汇登记”；

-2.若E公司有外汇借款，需提前结汇；

-3.交易资金需通过银行进行跨境支付，并提供交易背景说明；

-4.法律依据：《外汇管理条例》《境外投资管理办法》。

4.题目：公司员工持有股权期权，离职后是否可主张行权？

答案：视情况而定。若期权协议约定“离职即失效”，则不可行；若约定“离职后可部分行权”（如服务期补偿），则需按协议执行。建议设计“竞业限制+分期行权”条款，平衡激励与控制。

三、公司治理与合规（共4题，每题3分）

题型说明：考察候选人对公司治理、内部控制、合规风险的认知。

1.题目：董事会决议程序不符合章程规定，股东能否请求撤销？

答案：能。根据《公司法》第二十二条，决议程序瑕疵股东可自知道或应当知道之日起六十日内请求撤销。但若已履行通知义务且股东未及时提出异议，则可能被认定有效。

2.题目：公司未披露关联交易，监管机构如何处罚？

答案：

-1.责令限期改正，处以罚款（如《证券法》第一百九十二条）；

-2.对相关责任人处以罚款；

-3.若构成犯罪，移送司法机关（如单位行贿罪）；

-4.法律依据：《公司法》《上市公司信息披露管理办法》。

3.题目：股东以董监高违反忠实义务为由提起股东派生诉讼，需满足什么条件？

答案：

-1.董监高存在损害公司利益的行为（如利益输送）；

-2.公司在合理期限内未起诉（或起诉后未获