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2025年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

答案：A。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条，期货公司应当设立首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

2.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：A。依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

1.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。

A.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

D.期货交易所的合并、分立，应当事前向社会公告

答案：ABC。《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。而并没有规定应当事前向社会公告，所以D选项错误。

2.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

答案：ABCD。《期货交易管理条例》第十九条明确规定，期货公司办理合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

三、判断题（共20题，每题0.5分，共10分。正确的选A，错误的选B）

1.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保。（）

答案：B。《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

2.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。（）

答案：A。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

四、综合题（共15题，每题2分，共30分。以下备选项中只有一项或多项符合题目要求，不选、错选、少选均不得分）

1.甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

（1）甲期货公司的净资本是（）。

A.4900万元

B.4700万元

C.4800万元

D.4600万元

答案：B。净资本的计算公式为：净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－客户未足额追加的保证金－其他调整项。将题目中的数据代入公式可得：5000100+2001000=4700（万元）。

（2）甲期货公司的净资本与净资产的比例是（）。

A.94%

B.96%

C.92%

D.90%

答案：A。净资本与净资产的比例=净资本÷净资产×100%=4700÷5000×100%=94%。

2.乙期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于乙期货公司的破产，下列说法中正确的是（）。

A.乙期货公司破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B.乙期货公司申请破产，应当向人民法院提交债务清偿方案和客户资产的处理方案

C.乙期货公司破产后，客户的保证金和充抵保证