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法律体检调查问卷设计

在商业活动的复杂版图中，法律风险如同潜藏的暗礁，稍有不慎便可能导致航行的船只触礁倾覆。定期进行全面的法律体检，是企业识别、防范并化解这些风险，保障自身稳健运营的关键举措。而一份科学、详尽且具有针对性的调查问卷，则是法律体检得以顺利开展并取得实效的基础。本文旨在提供一份法律体检调查问卷的设计思路与框架，并深入探讨其背后的逻辑与实用价值，以期为企业法务人员、合规管理者及专业律师提供有益的参考。

一、问卷设计的基本原则：精准定位与实用导向

设计法律体检调查问卷，绝非简单的问题堆砌，其核心在于精准捕捉企业法律风险点，并为后续的风险评估与应对提供有效信息。因此，在着手设计问卷前，需明确以下基本原则：

1.目的性原则：问卷的每一个问题都应服务于特定的法律风险识别目标，避免无关或冗余的提问。需清晰界定本次法律体检的范围和侧重点，是全面体检还是针对特定领域（如合同管理、劳动用工、知识产权等）的专项检查。

2.系统性原则：问卷结构应具有逻辑性和层次性，能够覆盖企业运营的主要法律领域，并反映各领域内的关键风险环节。从宏观到微观，从主体到行为，层层递进。

3.实用性原则：问题设计应通俗易懂，便于被调查对象理解和回答。尽量避免使用过于专业的法律术语，或在必要时提供简要解释。同时，问题应具有可操作性，能够引导出具体、明确的信息。

4.客观性原则：问题表述应中立、客观，避免带有引导性或暗示性，以确保收集到的信息真实可靠。

5.保密性原则：在问卷开头或附函中，应明确告知被调查对象所提供信息的保密性及仅用于法律体检之目的，以打消其顾虑，确保信息的完整性和真实性。

二、问卷核心模块与内容设计：全面扫描与重点排查

一份完整的法律体检调查问卷通常应包含以下核心模块，企业可根据自身规模、行业特点及体检目标进行调整与增删。

模块一：企业基本情况与主体资格

此模块旨在了解企业的“身份信息”及合法性基础，是法律体检的起点。

1.企业概况：

*企业名称（全称）、统一社会信用代码、成立日期、注册地址、实际经营地址。

*企业类型（如有限责任公司、股份有限公司、合伙企业等）、所属行业、主营业务范围。

*企业注册资本、实缴资本情况，股权结构（主要股东及持股比例，若为集团公司，可简要说明集团架构）。

*企业分支机构、子公司及对外投资情况（如有，请列明主要机构名称及关系）。

2.主体资格证明文件：

*营业执照是否在有效期内，是否按时完成年度报告公示？

*企业经营所需的特殊行业许可、资质证书（如需要）是否齐全、有效？

*企业名称、经营范围、法定代表人、注册资本等登记事项发生变更时，是否已依法办理变更登记？

模块二：公司治理结构与内部决策

该模块聚焦于企业内部权力运行机制的合规性与有效性，是防范内部治理风险的关键。

1.公司章程：

*公司章程是否根据最新法律法规进行了修订和备案？

*公司章程的规定是否与公司实际治理情况一致？

*股东（大）会、董事会、监事会（或监事）及高级管理人员的职权是否清晰界定并得到遵守？

2.三会运作：

*股东（大）会、董事会、监事会是否按照公司章程规定的期限和程序定期或临时召开？

*会议通知、议案、决议等文件是否完整留存？

*重大决策（如对外投资、担保、合并分立、增减资等）是否履行了必要的内部审批程序？

3.关联交易：

*公司是否存在关联交易？若有，关联交易的定价依据、决策程序是否合规，是否存在损害公司或中小股东利益的情况？

4.内部管理制度：

*公司是否已建立较为完善的内部管理制度体系（如印章管理、档案管理、财务审批、对外担保、重大投融资等制度）？

*这些制度的执行情况如何？

模块三：合同管理体系

合同是企业对外经济交往的主要载体，合同管理的规范程度直接关系到企业的经营风险。

1.合同管理制度：

*是否建立了专门的合同管理制度或流程？

*合同的谈判、起草、审核、审批、签署、履行、变更、解除、归档等环节是否有明确规定？

2.合同文本与审核：

*是否使用标准合同文本？标准文本的制定和修订是否经过法律审核？

*非标准合同或重大合同的起草和审核是否经过法务人员（或外部律师）的审查？

*合同相对方的主体资格、信用状况、履约能力是否进行过审查？

3.合同履行与监控：

*合同履行过程中是否有跟踪管理机制？

*是否存在逾期未履行、履行不符合约定或其他违约情况？如有，如何处理？

*合同纠纷的发生情况及处理结果？

4.特殊类型合同：

*重大投融资合同、并购重组合同、长期供销合同、特许经营合同等的签订与履行情况。

模块四：人力资源管理

人力资源是企业的核心资