2025年职业资格董秘资格证新三板-深交所参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格董秘资格证新三板-深交所参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、董秘的职责不包括以下哪项？

A.财务报告审核

B.战略规划制定

C.合规管理监督

D.临时公告披露

2、深交所上市公司披露重大诉讼时，需在知悉后几个交易日内提交报告？

A.1个交易日内

B.2个交易日内

C.5个交易日内

D.10个交易日内

3、新三板企业定向发行股票时，合格投资者数量下限是多少？

A.2名

B.5名

C.10名

D.50名

4、上市公司独立董事人数不得少于董事会总人数的多少？

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

5、深交所审核问询函的法定响应期限为多少个工作日？

A.5

B.10

C.15

D.20

6、新三板企业申请股票转让进入精选层需满足的财务指标是？

A.年营收5000万元

B.净资产1亿元

C.毛利率不低于20%

D.股本总额5000万元

7、上市公司审计机构连续两年更换的，需说明具体原因的是？

A.审计费用上涨

B.审计范围扩大

C.审计机构合并

D.董事会决议

8、深交所上市公司重大资产重组需披露的关联交易类型包括？

A.关联采购

B.关联销售

C.关联担保

D.关联投资

9、新三板企业向合格投资者发行股票，单个投资者最低认购金额是？

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.500万元

10、上市公司董事会秘书的任职资格不包括？

A.3年以上证券从业经验

B.取得中级以上会计职称

C.具备法律职业资格

D.具有上市公司董事会秘书从业经历

11、深交所上市公司信息披露平台是？

A.深交所官网信息披露栏目

B.持股平台

C.证券交易所官网

D.上市公司指定媒体

12、根据《证券法》规定，上市公司应当以书面形式向交易所报告重大资产重组，最迟不得晚于重组方案公告后多少日？

A.2日

B.5日

C.10日

D.15日

13、新三板企业股票代码由几位数字组成？

A.3位

B.4位

C.5位

D.6位

14、董秘的合规管理职责不包括以下哪项？

A.组织制定公司内部合规制度

B.审核合同中的法律风险

C.监督公司股票交易行为

D.管理投资者关系活动

15、深交所主板上市公司信息披露平台是？

A.深交所官网信息披露栏目

B.上市公司指定媒体

C.国家统计局官网

D.证监会信息披露网

16、新三板企业申请股票挂牌时，需满足最近两年净利润累计不低于多少万元？

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

17、董秘任职资格中，学历要求最低为？

A.高中

B.专科

C.本科

D.硕士

18、上市公司重大资产重组需提交交易所审核的文件不包括？

A.董事会决议

B.财务报告

C.独立财务顾问报告

D.被收购方股东会决议

19、深交所创业板上市标准中，市值要求为最近两年加权平均市值不低于多少亿元？

A.10

B.15

C.20

D.30

20、新三板企业向合格投资者发行股票，定价基准日应为？

A.发行的前1个交易日

B.发行的前20个交易日

C.董事会公告发行方案的当日

D.证监会核准的日期

21、董秘在信息披露中需对哪些内容进行复核？

A.公司章程修改记录

B.股东大会决议内容

C.内幕信息知情人登记表

D.媒体采访提纲

22、根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司发生重大资产重组事项需在哪个时限内披露公告？

A.1个交易日内

B.2个交易日内

C.5个交易日内

D.10个交易日内

23、新三板企业申请股票定向发行时，定向对象不得超过多少家？

A.10家

B.15家

C.20家

D.50家

24、上市公司董事会审计委员会的成员中，外部独立董事占比不得低于？

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

25、深交所上市公司向控股股东提议召开临时股东大会的最低持股比例要求是？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

26、新三板企业向合格投资者发行股票，单个投资者最低认购金额为？

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.500万元

27、上市公司信息披露事务管理负责人应具备的最低从业年限是？

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

28、深交所上市公司分红方案的审议程序中，需经多少次股东大会表决通过？

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

29、新三板企业挂牌后，若实控人发生变更，需在哪个时限内披露公告？

A.1个工作日

B.2个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

30、上市公司独立董事对