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外包项目审核流程管理手册

第一章总则

1.1目的与意义

为规范外包项目管理，确保外包服务质量，控制项目风险，提高资源利用效率，特制定本手册。本手册旨在为公司所有外包项目的审核活动提供标准化流程、明确审核要点及职责分工，以期实现外包项目的预期目标，保障公司合法权益。

1.2适用范围

本手册适用于公司所有涉及外部供应商提供产品、服务或解决方案的外包项目。无论项目规模大小、金额高低，其立项、供应商选择、合同签订、执行过程及成果验收等关键环节的审核活动，均须遵循本手册规定。公司各相关部门及所有参与外包项目的人员均应熟悉并严格执行本手册。

1.3基本原则

外包项目审核工作应遵循以下原则：

*客观性原则：审核依据应以事实为基础，以相关制度、标准及合同约定为准绳，避免主观臆断。

*系统性原则：审核过程应覆盖项目全生命周期的关键节点，确保审核的完整性和连贯性。

*审慎性原则：对项目潜在风险进行充分识别与评估，审核过程应严谨细致。

*独立性原则：审核人员应保持独立判断，不受其他因素不当干扰。

*持续改进原则：定期对审核流程本身进行回顾与优化，结合项目经验教训，提升审核效能。

第二章外包需求与可行性审核

2.1需求提出与初步确认

项目需求部门应根据业务发展规划或实际运营需要，清晰、具体地提出外包需求。需求应包括但不限于：项目背景、目标、主要内容、预期成果、时间要求、预算范围及所需资源等。部门负责人应对需求的必要性、合理性进行初步审核确认。

2.2可行性分析报告审核

需求确认后，项目需求部门或指定的项目组应组织编制《外包项目可行性分析报告》。该报告需重点分析以下内容，并提交审核：

*必要性分析：阐述外包的理由，对比自行开发/执行与外包的优劣。

*技术可行性：评估外包项目在技术层面的成熟度、可实现性及对现有系统的兼容性。

*经济可行性：进行成本效益分析，预估外包费用、潜在收益及投资回报周期。

*风险评估：识别项目可能面临的市场风险、技术风险、管理风险、信息安全风险、法律合规风险等，并提出初步应对措施。

*替代方案评估：如有其他可行方案，应一并进行比较分析。

2.3审核要点与决策

审核部门（通常为项目管理办公室、战略规划部门或相关业务分管领导）对《外包项目可行性分析报告》进行审核，重点关注：

*需求是否真实、迫切，与公司战略目标是否一致。

*可行性分析的依据是否充分，论证是否严密。

*风险识别是否全面，应对措施是否具有针对性。

*项目预期效益是否合理，投入产出比是否可接受。

审核通过后，方可进入下一阶段。

第三章外包商选择与评估审核

3.1外包商选择标准制定

在启动外包商选择前，应明确选择标准。标准通常包括：

*专业资质与行业经验：相关领域的从业资格、成功案例、技术实力。

*财务状况与商业信誉：企业规模、盈利能力、偿债能力、市场口碑、有无不良记录。

*服务方案与技术能力：针对本项目的解决方案的可行性、创新性、技术团队配置。

*质量保障体系与售后服务：是否建立完善的质量控制流程和有效的售后支持机制。

*报价合理性：与市场平均水平及项目价值的匹配度。

*信息安全与保密承诺：保障公司数据安全的能力和措施。

*社会责任与合规性：是否遵守相关法律法规，履行必要的社会责任。

3.2外包商寻源与信息收集

根据选择标准，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等合规方式寻找潜在外包商。收集外包商的基本信息、资质证明、业绩材料、技术方案等，并对信息的真实性和有效性进行初步核查。

3.3外包商评估与筛选审核

成立外包商评估小组（可由项目需求部门、采购部门、技术部门、法务部门等相关人员组成），对潜在外包商进行综合评估：

*资质审核：核实外包商的营业执照、相关行业许可证、认证证书等。

*技术能力评估：通过技术方案评审、现场考察、人员访谈等方式评估其技术实力。

*商业信誉调查：通过行业口碑、客户评价、信用报告等途径了解其商业信誉。

*报价分析：对各外包商的报价构成进行详细分析，评估其合理性与成本控制能力。

*综合评分：根据预设权重对各评估维度进行打分，形成综合评估结果。

审核小组需出具《外包商评估报告》，提出候选外包商名单及推荐意见。

3.4最终外包商确定审核

根据评估报告，结合项目具体需求和谈判情况，确定最终外包商。重大项目或金额较高的项目，其外包商的确定需报请公司相应层级领导审批。

第四章外包合同审核

4.1合同草案编制

确定外包商后，由采购部门或项目需求部门牵头，与外包商协商起草外包合同（或服务协议）。合同应包含但不限于以下核心条款：

*合同双方基本信息。

*服务范围、内容与标