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外国证券考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券通常风险较低？

A.股票B.债券C.期货D.期权

答案：B

2.证券市场的核心功能是？

A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.资源配置

答案：A

3.纳斯达克市场主要交易的是？

A.蓝筹股B.中小企业股和科技股C.债券D.金融衍生品

答案：B

4.信用评级机构对债券评级的主要依据是？

A.债券发行规模B.债券期限C.发行人的信用状况D.市场利率

答案：C

5.股票的收益不包括以下哪项？

A.股息B.资本利得C.利息D.红利

答案：C

6.以下哪个是美国的证券监管机构？

A.FCAB.SECC.ASICD.MAS

答案：B

7.证券交易中的“一手”通常指？

A.100股B.500股C.1000股D.5000股

答案：A

8.债券的票面利率是指？

A.市场利率B.实际收益率C.债券发行人承诺支付的年利率D.债券购买价格与票面金额的比率

答案：C

9.以下哪种证券不属于权益类证券？

A.普通股B.优先股C.国债D.存托凭证

答案：C

10.证券投资基金的特点不包括？

A.集合投资B.分散风险C.专业管理D.无风险

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.常见的证券发行方式有？

A.公募B.私募C.代销D.包销

答案：ABCD

2.证券市场的参与者包括？

A.发行人B.投资者C.证券中介机构D.监管机构

答案：ABCD

3.影响股票价格的因素有？

A.公司业绩B.宏观经济形势C.行业发展趋势D.政策法规

答案：ABCD

4.债券的基本要素包括？

A.票面金额B.票面利率C.期限D.发行价格

答案：ABC

5.金融衍生工具的特点有？

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性

答案：ABCD

6.证券投资基金按投资对象可分为？

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金

答案：ABCD

7.以下属于证券交易场所的有？

A.证券交易所B.场外交易市场C.第三市场D.第四市场

答案：ABCD

8.证券投资分析的方法有？

A.基本分析B.技术分析C.量化分析D.宏观分析

答案：ABC

9.公司发行新股的条件包括？

A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近三年财务会计文件无虚假记载

答案：ABCD

10.证券投资者保护基金的来源有？

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场只包括股票市场和债券市场。（×）

2.优先股股东在公司盈利分配上优先于普通股股东。（√）

3.期货交易不需要缴纳保证金。（×）

4.证券经纪人可以全权代理客户进行证券买卖。（×）

5.开放式基金的份额总数是固定不变的。（×）

6.信用评级越高的债券，其收益率通常越低。（√）

7.证券投资分析的目的是为了获得无风险收益。（×）

8.证券交易所是证券交易的唯一场所。（×）

9.公司破产清算时，债券持有人优先于股东获得清偿。（√）

10.货币市场基金具有高风险、高收益的特点。（×）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

答案：证券市场具有资金融通功能，促进资金从盈余方流向需求方；价格发现功能，形成合理证券价格；风险管理功能，为投资者提供风险转移和分散途径；资源配置功能，引导资源向优质企业流动。

2.债券投资的风险有哪些？

答案：主要风险包括利率风险，市场利率变动影响债券价格；信用风险，发行人违约可能；通货膨胀风险，物价上涨侵蚀实际收益；流动性风险，债券难以及时以合理价格变现。

3.简述股票的基本特征。

答案：股票具有永久性，无到期日；收益性，可获股息、红利及资本利得；风险性，价格波动大；参与性，股东可参与公司决策；流动性，可在市场上自由买卖。

4.证券投资基金与股票、债券有何区别？

答案：基金是间接投资工具，由专业经理管理；股票是权益