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企业安全管理体系自查清单模板
适用情境与启动时机
自查流程与操作步骤
一、前期准备阶段
明确自查目标与范围
根据企业实际情况，确定本次自查的核心目标（如“验证网络安全制度执行情况”“检查物理安全防护有效性”等）。
划定自查范围，覆盖企业全部部门、业务系统及关键区域（如数据中心、办公场所、远程办公环境等），避免遗漏。
组建自查工作小组
由企业分管安全的负责人（如安全总监）担任组长，成员包括安全管理员、各业务部门接口人、技术支撑人员（如网络工程师、*系统运维员），保证涵盖管理、技术、操作等多维度视角。
制定自查计划与分工
明确自查时间节点（如“2024年X月X日至X月X日”）、各成员职责（如安全管理员负责制度文件核查，技术人员负责系统配置检查）。
编制《自查日程表》，细化每日检查任务及输出要求（如“周一：检查网络安全制度执行情况；周二：核查服务器访问日志”）。
收集自查依据与资料
整理现行安全管理制度（如《信息安全管理办法》《应急响应预案》）、相关法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）、行业标准（如ISO27001、GB/T22239）及企业内部规范文件。
准备历史自查记录、安全事件报告、整改台账等资料，便于对比分析改进情况。
二、现场实施阶段
逐项对照检查
按照《自查项目与记录表单》（见下文），通过“查阅文件+现场核查+人员访谈+技术检测”相结合的方式开展检查。
示例：检查“员工安全培训”时，需查阅培训记录、签到表、考核试卷（查阅文件），随机抽取3名员工询问培训内容（人员访谈），并核查培训档案是否完整（现场核查）。
详细记录问题
对检查中发觉的不符合项，需明确记录“问题描述”（如“服务器未设置登录失败锁定策略，存在暴力破解风险”）、“涉及范围”（如“业务服务器5台”）、“风险等级”（高/中/低）。
保留检查过程证据（如截图、照片、访谈录音，需注意信息脱敏），保证问题可追溯。
现场沟通确认
与被检查部门负责人就问题点进行沟通，确认事实无误后，由双方签字确认，避免后续争议。
三、整改落实阶段
制定整改方案
针对自查发觉的问题，由责任部门制定《整改计划》，明确“整改措施”（如“为服务器配置登录失败锁定策略，锁定阈值为5次，锁定时间30分钟”）、“整改责任人”（如*运维部经理）、“完成时限”（如“2024年X月X日前”）。
高风险问题需优先整改，必要时启动专项攻关小组。
跟踪整改进度
自查小组每周召开整改推进会，核查责任部门整改进展，对延期整改的项目要求说明原因并调整时限。
整改效果验证
责任部门完成整改后，提交《整改报告》及相关证明材料（如配置截图、测试记录），由自查小组进行现场复核，确认问题关闭后方可闭环。
四、总结改进阶段
编制自查报告
汇总自查过程、发觉问题、整改情况及剩余风险，形成《安全管理体系自查报告》，内容包括：
自查概况（目标、范围、时间、参与人员）；
整体评价（管理体系运行有效性、得分率等）；
问题清单及整改台账；
改进建议（如“建议每季度开展一次渗透测试”）。
报告评审与发布
由企业分管领导组织相关部门对自查报告进行评审，通过后正式发布，并抄送管理层及各责任部门。
体系持续优化
根据自查结果，修订完善安全管理制度（如新增《远程办公安全管理规范》），优化管理流程（如简化安全审批环节），并将自查纳入年度安全工作考核，推动管理体系螺旋上升。
自查项目与记录表单
检查大类
检查内容
检查方法
检查结果
问题描述
整改责任人
完成时限
管理体系
安全方针目标是否经最高管理者批准发布，并传达至全员
查阅文件、访谈员工
符合/不符合/不适用
无
*安全管理员
2024–
安全管理制度是否覆盖所有关键领域（如网络、数据、人员），并定期评审更新（每年至少1次）
查阅制度文件、评审记录
符合/不符合/不适用
《数据安全管理办法》未明确数据分类分级标准，上次评审时间为2022年
*法务部经理
2024–
组织与人员
是否明确安全负责人及各岗位安全职责，并纳入岗位说明书
查阅岗位职责文件、访谈HR
符合/不符合/不适用
无
*人力资源总监
2024–
员工入职、离职、转岗是否履行安全手续（如签署保密协议、权限回收）
查阅人事档案、权限审批记录
符合/不符合/不适用
离职员工*的OA系统权限未及时回收
*行政部经理
2024–
物理环境安全
数据中心机房是否配备门禁系统、视频监控，并记录出入日志
现场核查、查阅监控日志
符合/不符合/不适用
机房门禁记录不完整，近3个月有5次无登记记录
*运维部经理
2024–
办公区域是否禁止随意接入外部设备（如U盘、个人电脑）
现场抽查、询问员工
符合/不符合/不适用
市场部员工*使用个人电脑接入内网
*市场部经理
2024–
网络安全
边界防护设备（防火墙、WAF）是否启用访问控制策略，并定期审
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