上市高管敏感期违规买卖调查与处理.pdfVIP

相关公司积极回应《大众报》质疑，准油昨晚公布处理结果

“上市公司定期报告公告前30日内，上市公司董事、监事和高级管理人员本

公司。”这一规定已经实施了好几年，但有少数公司高管置若罔闻、操作。截至昨

日，《大众报》发现，准油(002207)、和顺电气(300141)、凯迪电力(000939)、高

德红外(002414)四家公司高管在敏感期里公司。

敏感期

早在2007年，为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司及其变动的

管理，制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司及其变动管理规

则》。该规则第十三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在公司定期报告公告前30日

内，业绩预告、业绩快报公告前10日内以及自可能对公司股价产生重大影响的重大事

项发生之日或在决策过程中至依法披露后2个日内本公司。

此后，2008年，深交所在《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理

人员本公司行为》中更是将主体范围扩大至董事、监事和高级管理人员的配

偶。

然而，却有一些公司高管置若罔闻、操作。

“必要时追缴违法收益”

“高及其配偶在三季报公布前30日不能。”在昨日致电深交所

时，工作人员称。那么，前述公司高管为何在三季报公布前自家公司？

先来看上述四家公司近期财报情况及相关时间节点：

准油、和顺电气、红外三家公司三季报预增，凯迪电力则没有发布预测公告。

令人诧异的是，业绩预增的3家公司，其高管均为卖出，而凯迪电力则被其高管实施了

增持。

高管为何在敏感期？上市公司又将如何处理此事？带着这两个问题

对上述四家公司进行了采访平台哪个好收集

准油——

“得知此事后，我们两个工作日内会作出反应。到时请看我们公告。”副总经理、董秘吕

占民周三上午接受本报采访时说。言犹在耳，没等到两个工作日，昨日晚间准油便

发布监事公司公告。根据公告内容，丁浩10月14日卖出系其妻操作，

出差在外不知情。但该行为确实，公司决定对丁浩进行3000元的经济处罚。丁浩

就本次行为做出了深刻检讨，并向广大投资者致以诚挚的歉意。

和顺电气——

“要等我们季报披露后作出处理。”董秘褚晟回答。

红外——

“副总经理赵降龙的行为了深交所敏感期的有关规定。”董事会办公

室昨日回函表示，公司有相应制度规定高的行为，特别是窗口期、买

卖意向事前报备等事项。公司后续将继续督促高及其亲属严格遵守相关规定。

凯迪电力——

“公司高管在禁买期事项，实属疏忽所致。非常重视并召开专项会议

就该事项进行讨论和。以此为鉴，我们将加强管理，杜绝该类再次发生。”

公司董秘办回函称。

“(这些公司高管)，公司应公告，必要时追缴违法收益。”新望闻达

高级宋一欣在接受《大众报》采访时说。岳昌霖

进入【新浪财经股吧】讨论