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2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、市场细分是指根据（）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。

A.客户不同的需求特征

B.市场的不同特点

C.客户所处地域差别

D.市场的供求状况

【答案】：A

2、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。

A.初创期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：B

3、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：B

4、基金资产估值是指对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估值。

A.基金资产总值

B.净资产

C.全部资产及所有负债

D.基金份额净值

【答案】：C

5、前台业务系统应当具备（）的功能。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

6、目前，具有基金销售业务资格的主体包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

7、（2017年真题）基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

A.及时性原则

B.完整性原则

C.真实性原则

D.准确性原则

【答案】：C

8、ETF份额申购和赎回的程序不包括()。

A.申购和赎回申请的提出

B.申购和赎回申请的确认与通知

C.申购和赎回的清算交收与登记

D.申购和赎回申请的场所

【答案】：D

9、以下不属于再融资的方式是（）。

A.股票回购

B.发行可转换债券

C.非公开发行股票

D.向不特定对象公开募集

【答案】：A

10、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

11、基金宣传推介材料禁止使用（）。

A.基金合同生效不足六个月的基金业绩

B.基金合同生效十年以上的基金业绩

C.基金管理人管理的其他基金过往业绩

D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

【答案】：A

12、（2020年真题）某股权投资基金现对目标公司A进行法律尽职调查，发现A公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（）

A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成

B.A公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素

C.A公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素

D.A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书

【答案】：C

13、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。

A.基金申请报告

B.基金托管协议草案

C.招募说明书草案

D.上市交易公告书

【答案】：D

14、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

【答案】：A

15、下列各项不属于中国证券投资基金业协会监事会职权的是（）。

A.列席理事会会议，监督理事会的工作

B.选举和罢免监事长、副监事长

C.审议年度工作报告、工作计划和财务报告

D.监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告

【答案】：C

16、期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。

A.负数，正数

B.正数，负数

C.正数，正数

D.负数，负数

【答案】：B

17、基金直销机构是指（）

A.证券公司

B.商业银行

C.独立基金销售机构

D.基金管理公司

【答案】：D

18、(2017年)股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。

A.董事、监事、研发总监

B.财务总监、技术总监

C.董事和高管

D.独立董事、技术总监

【答案】：C

19、()是指企业资本总额中各种资本的构成比例。

A.