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2026年基金从业资格证考试题库500道
第一部分单选题(300题)
1、（2017年真题）实施内部控制的基础是（）。
A.控制活动
B.信息沟通
C.内部监督
D.内部环境
【答案】：D
2、ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最大申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最小申购、最大赎回份额
【答案】：C
3、贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数（）时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
A.小于1
B.大于1
C.小于等于1
D.大于等于1
【答案】：B
4、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则不包括（）。
A.独立
B.客观
C.公正
D.公平
【答案】：D
5、目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。
A.年
B.季度
C.月
D.日
【答案】：D
6、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（）。
A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
D.以上说法都正确
【答案】：A
7、为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。
A.法律中介机构
B.会计中介机构
C.信息中介机构
D.第三方中介机构
【答案】：A
8、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。
A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金
D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行），为其募集一只股权投资基金
【答案】：D
9、(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.部门主管的检查监督
D.证监会及派出机构检查、监督和指导
【答案】：D
10、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。
A.实物
B.劳务
C.土地使用权
D.知识产权
【答案】：B
11、(2016年)关于投资者教育，以下说法错误的是（）。
A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益
B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规
C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育
D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
【答案】：C
12、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。
A.小盘股基金
B.成长型基金
C.金融服务基金
D.国内基金
【答案】：C
13、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
14、根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（）进行调查和评价。
A.投资经验
B.资金来源情况
C.风险承受能力
D.资产配置情况
【答案】：C
15、基金募集期限自（）起计算。
A.基金份额发售前两天
B.基金份额发售之日
C.基金份额发售前一天
D.基金份额发售第二天
【答案】：B
16、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（）。
A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
B.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
C.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
D.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩
【答案】：C
17、基金公司监事会行使以下职权（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：A
18、()是不动产的主要类别。
A.房地产
B.住宅型建筑物
C.公寓
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