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2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、(2016年)在基金合同生效的（），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.前一日

B.当日

C.次日

D.下一日

【答案】：C

2、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

【答案】：A

3、（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（）。

A.基金资产组合中，现金类资产配置较少

B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请

C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动

D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中

【答案】：C

4、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。

A.排他性条款

B.保护性条款

C.保密条款

D.竞业禁止条款

【答案】：D

5、基金管理公司最高的投资决策机构是（）。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.投资决策委员会

【答案】：D

6、货币市场是融资期限在（）的金融市场。

A.半年以内

B.一年以内

C.一年以上

D.五年以上

【答案】：B

7、股权投资基金的合格投资者投资于单只基金的金额不低于（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：B

8、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下符合境外托管资格规定的是（）。

A.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元

B.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

C.最近2年没有收到监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度实收资本30亿美元

【答案】：B

9、股权投资基金的（）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

10、基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：B

11、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。

A.点击成交

B.收盘自动匹配成交

C.互报成交确认申报

D.定价委托

【答案】：C

12、因为标准化的缘故，场内交易的回购协议对（）都有极其严格的规定。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C

13、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。

A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

【答案】：B

14、(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（）。

A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人

B.以基金公司的风险准备金作为担保

C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认

D.隐瞒风险

【答案】：C

15、（2020年真题）某股权投资基金拟投资目标公司B药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（）。

A.收入确认原则变得更为激进

B.参股子公司的应收账款情况改善

C.经营性现金流持续为负

D.商誉计提较大金额减值

【答案】：B

16、关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()

A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元

B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

【答案】：C

17、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。

A.按照规定召集基金份额持有人大会

B.按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户

C.办理基金备案手续

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

【答案】：B

18、私募基金服务机构为股