4-智慧某某某建设项目PPP项目-实施方案.docxVIP

TOC\o1-5\h\z—、项目概况3

1.1项目名称3

1.2项目实施机构与联系方式3

1.3项目地点3

1.4项目背景3

1.5采取PPP模式的必要性5

1.6项目技术经济指标6二、PPP运作方式9

2.1具体运作方式9

2.2项目合作期限10

2.3项目资产权属10三、风险分配框架11

3.1风险分配原则11

3.2政府与社会资本间的风险分配机制11四、项目交易结构13

4.1股权及投融资结构13

4.2回报机制14

4.3项目公司治理结构15

4.4外部配套安排16五、合同体系17

5.1PPP项目特许经营协议18建设、运营、管理、维护服务；

(3)政府方根据项目公司提供的服务情况向项目公司支付可行性缺口补助费。项目公司通过在特许经营期内获取使用者付费以及政府支付的可行性缺口补助费，以补偿项目运营成本、还本付息、回收投资、应缴税金，并获取合理投资回报；

本项目的政府付费财政支出责任，在经报市政府和市人大同意并纳入某某某市财政预算及中长期财政规划后，由某某某市财政局向项目公司支付；

在特许经营期期满后，项目公司将本项目资产设施及相关资料全部无偿完好的移交给某某某市经济和信息化局或其指定机构。

2.2项目合作期限

项目一期工程特许经营期限为15年，建设期3年(具体以施工总承包合同为准)，项目运营期为12年。如果本项目中有部分子项目在特许经营期到期时仍未完成建设任务或运营期未满，届时双方另行协商延长特许经营期限或采取其他解决方式。

2.3项目资产权属

除非本项目提前终止，本项目在建设期内开发研发以及投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造、开发投资形成的项目资产，以金融资产或无形资产的形式属项目公司所有；经营期到期后，项目公司按PPP协议之约定将本项目资产无偿移交给政府指定机构。

三、风险分配框架

3.1风险分配原则

风险分配应体现政府和社会资本“风险共担、利益共享”的合作原则，应坚持以下风险分配原则：

(1)风险分配优化原则。风险应该由对风险最具控制力一方承担。

风险收益对等原则。风险承担者承担的风险与获得的收益相匹配。

风险可控原则。承担风险的一方能够将该风险合理转移，但风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。

3.2政府与社会资本间的风险分配机制

依照财金[2014]76号和财金[2014]113号、国能新能[2015]8号等文件政策要求，在明确项目收益与风险分担机制时，要综合考虑政府风险转移意向、支付方式和市场风险管理能力等要素，量力而行，减少政府不必要的财政负担。项目的投融资、建设、运行、经营风险由项目公司承担；法律、政策调整，移民搬迁安置(项目公司依法应承担的责任和依合同约定应承担的义务除外)，地质地震、水文气象等建设条件重大变化等风险由政府承担；自然灾害等不可抗力风险由双方共同承担，具体见表3-1。

为保证项目的顺利实施，对本项目可能存在的风险指定相应的措施。政策法律风险防范措施主要是在项目设计时充分考虑当前国家的政治法律文件，严格按照法律要求编制项目的设计要求和实施方案，严格执行法律政策，维护政策的公平、公正。建设风险需要由政府承担设计变更风险及移民安置风险，政府需要在前期组织开展现场调研、确保设计方案的合理性，按照政策规定、严格执行补偿标准，保证移民的生活。融资风险主要由项目公司承担，需要项目公司在进行项目融资时充分考虑融资成本和融资方式，保证项目资金及时到位。运营风险由项目公司承担，为降低运营风险发生的概率，项目公司在运营期需要进行严格的成本控制，加强对设备设施的维护和保养。选择项目股东时充分考虑股东的资金实力，避免出现股权变更等风险。自然风险由项目公司和政府共同承担,不可抗力风险、环境标准提高风险、环境破坏风险的发生不能完全控制，只能注重环境保护，项目建设时按照环境质量要求进行建设。

表3-1风险分担表

风险类型

风险描述

政府承担

社会资本承担

政治和法律风险

政治不可抗力风险

V

项目审批、拆迁和土地取得风险

V

建设标准和运营要求

V

政府信用风险

V

建设风险

设计变更风险

工程质量风险

V

施工安全风险

移民安置风险

V

项目时间管理风险

V

风险类型

风险描述

政府承担

社会资本承担

资金风险

项目公司融资成本超出预期风险

融资资金到位风险

V

补助资金到位风险

V

运营风险

成本变动风险

V

维护维修风险

V

投资人股权变动风险

V

自然风险

不可抗力风险

V

自然环境破坏风险

V

V

环境标准提高等风险

V

V

经济风险

利率风险、汇率风险、市场风险、通货膨胀风险等

V

四、项目交易结构

PPP项目的交易结构主要包括投融资结构、回报机制、